鹽城錦獅佐業(yè)私募基金管理有限公司:

我局在核查舉報事項中,發(fā)現你單位存在以下違規行為:

一、未按照合同約定進(jìn)行投資運作,不符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會(huì )公告〔2020〕71號)第九條第一款第(八)項的規定。

二、信息披露工作不到位,未按規定為投資者開(kāi)立中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )信息披露備份系統查詢(xún)賬號,不符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金信息披露管理辦法》第三條規定。

三、關(guān)聯(lián)交易未向投資者進(jìn)行信息披露,不符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會(huì )公告〔2020〕71號)第十一條的規定。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,簡(jiǎn)稱(chēng)《私募暫行辦法》)第二十三條第(九)項、第二十四條規定。根據《私募暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你單位采取責令改正的行政監管措施。你單位應高度重視,充分吸取教訓,加強合規管理,并于收到該決定書(shū)30日內向我局提交書(shū)面報告。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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