鹽城錦獅佐業(yè)私募基金管理有限公司:

我局在核查舉報事項中,發(fā)現你單位存在以下違規行為:

一、未對部分私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,簡(jiǎn)稱(chēng)《私募暫行辦法》)第十七條規定。

二、投資者適當性管理不到位,未采取問(wèn)卷調查等適當方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估,違反了《私募暫行辦法》第十六條規定。

三、未妥善保存私募基金信息披露相關(guān)文件資料,不符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十一條規定,違反了《私募暫行辦法》第二十六條規定。

根據《私募暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你單位采取出具警示函的行政監管措施,你單位應高度重視,充分吸取教訓,加強合規管理,并于收到該決定書(shū)30日內向我局提交落實(shí)情況說(shuō)明。

如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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