當事人:陸克平,男,1944年11月出生,住址:江蘇省江陰市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對陸克平信息披露的違法行為進(jìn)行了立案調查,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,陸克平存在以下違法事實(shí):

2020年9月30日、2021年8月18日、2023年7月13日,陸克平因涉嫌內幕交易罪先后被泰州市公安局直屬分局、泰州醫藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區人民檢察院、泰州市中級人民法院采取取保候審的刑事強制措施。2023年10月10日,陸克平收到泰州市中級人民法院《刑事判決書(shū)》((2023)蘇12刑初10號),因犯內幕交易罪陸克平被判處有期徒刑三年,緩刑四年。

陸克平作為江蘇陽(yáng)光股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)江蘇陽(yáng)光)和江蘇四環(huán)生物股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)四環(huán)生物)實(shí)際控制人,多次被采取刑事強制措施,受到刑事處罰,始終未告知江蘇陽(yáng)光、四環(huán)生物,導致上述兩家公司未能及時(shí)履行信息披露義務(wù),2020年至2023年年度報告有重大遺漏。

上述違法事實(shí),有取保候審決定書(shū)、刑事判決書(shū)、相關(guān)公司情況說(shuō)明、相關(guān)人員情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據，足以證明。

我局認為,陸克平的上述行為違反了《證券法》第八十條第三款的規定,構成了《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定,我局決定:對陸克平給予警告,并處以600萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )江蘇監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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