當事人:江蘇九鼎新材料股份有限公司(曾用名為江蘇正威新材料股份有限公司,以下簡(jiǎn)稱(chēng)九鼎新材或公司),住所:江蘇省如皋市中山東路1號。

王文銀,男,1968年3月出生,時(shí)任九鼎新材董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū),住址:廣東省深圳市福田區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對九鼎新材信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查,依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人九鼎新材未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證;應當事人王文銀的申請,我局于2025年6月6日舉行了聽(tīng)證會(huì ),王文銀及其委托代理人無(wú)正當理由未出席聽(tīng)證,也未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實(shí):

一、公司控股股東及其一致行動(dòng)人持股情況

截至2024年1月,深圳翼威新材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳翼威)持有公司127,400,000股股票,持股比例為19.55%;西安正威新材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)西安正威)持有公司41,320,000股股票,持股比例為6.34%;深圳翼威為九鼎新材控股股東,與其一致行動(dòng)人西安正威合計持有公司168,720,000股股票,持股比例合計為25.89%。

二、九鼎新材未及時(shí)披露重大事件和進(jìn)展情況

(一)九鼎新材未及時(shí)披露股票被凍結事項

2023年11月6日,福州市中級人民法院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)福州中院)裁定凍結深圳翼威持有的34,396,100股公司股票(占公司總股本5.28%)。11月24日,福州中院通過(guò)中國證券登記結算有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中登公司)凍結前述股票。

2023年11月16日,成都市中級人民法院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)成都中院)裁定凍結深圳翼威持有的127,400,000股公司股票(占公司總股本19.55%),凍結西安正威持有的41,320,000股公司股票(占公司總股本6.34%)。11月27日,成都中院通過(guò)中登公司凍結前述股票。

不晚于2023年12月19日,公司知悉前述股票被凍結事項。

(二)九鼎新材未及時(shí)披露股票擬拍賣(mài)事項

2023年12月28日,福州中院作出網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)通知書(shū),該通知書(shū)載明將公開(kāi)拍賣(mài)深圳翼威持有的20,996,100股公司股票(占公司總股本3.22%)。

2024年1月3日,公司知悉上述股票擬拍賣(mài)事項。

2024年1月12日,公司發(fā)布《關(guān)于控股股東所持股份被司法凍結及部分股份將被司法拍賣(mài)的提示性公告》,一并披露上述股票被凍結、股票擬拍賣(mài)事項。

上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、公司公告、司法凍結資料、司法拍賣(mài)資料等證據證明,足以認定。

我局認為,深圳翼威持有的公司5.28%股份、19.55%股份被凍結,其一致行動(dòng)人西安正威持有的公司6.34%股份被凍結事項,屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披辦法》)第二十二條第一款和第二款第八項規定的應當及時(shí)披露的重大事件。深圳翼威持有的公司3.22%股份擬拍賣(mài)事項是前期股票被凍結后發(fā)生的可能對上市公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展,屬于《信披辦法》第二十五條規定的應當及時(shí)披露的重大事件的進(jìn)展情況。九鼎新材作為信息披露義務(wù)人,未按規定履行信息披露義務(wù),違反《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第十二項的規定,構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法情形。

根據《證券法》第八十二條第三款、《信披辦法》第五十一條第一款和第二款的規定,王文銀作為九鼎新材時(shí)任董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū),是公司信息披露工作的主要負責人,未能勤勉盡責,其在知悉上述重大事件和進(jìn)展后,未及時(shí)安排人員進(jìn)行披露,對公司其他人員多次要求披露的請示不予批準,導致公司出現信息披露違法行為,是公司上述違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定,我局決定:

一、對江蘇九鼎新材料股份有限公司給予警告,并處以一百二十萬(wàn)元罰款;

二、對王文銀給予警告,并處以一百萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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