2020年7月24日,證監會(huì )發(fā)布了《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案規定》),自2020年8月24日起施行。2023年1月13日,證監會(huì )在原律師事務(wù)所備案信息采集系統基礎上,上線(xiàn)了統一備案系統律師事務(wù)所備案模塊(以下稱(chēng)統一備案系統)。為方便從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所做好備案工作,證監會(huì )制定了《監管規則適用指引——法律類(lèi)第3號》,請各律師事務(wù)所在備案過(guò)程中嚴格對照適用。

一、備案類(lèi)型

《備案規定》規定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)首次備案(《備案規定》第十條)、重大事項備案(《備案規定》第十六條)、年度備案(《備案規定》第十七條第一款)和重新首次備案(《備案規定》第十七條第二款)四種備案類(lèi)型。

(一)首次備案。律師事務(wù)所從事《備案規定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)的,應當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內進(jìn)行首次備案。律師事務(wù)所從事《備案規定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)時(shí),只須進(jìn)行一次首次備案即可,無(wú)需“一事一備”。律師事務(wù)所備案不屬于行政許可。未從事《備案規定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所,無(wú)需提前進(jìn)行首次備案。

(二)重大事項備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所,在發(fā)生《備案規定》第十六條所列重大事項時(shí),應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行重大事項備案,不得長(cháng)期積壓重大事項備案。

(三)年度備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所,應當于次年起每年4月30日前提交年度備案材料,盡早完成年度備案工作。未進(jìn)行首次備案的律師事務(wù)所,無(wú)需進(jìn)行年度備案。

(四)重新首次備案。連續一個(gè)自然年度未從事證券法律業(yè)務(wù),適用豁免重大備案和年度備案的律師事務(wù)所,以及未按照《備案規定》要求按時(shí)完成年度備案的律師事務(wù)所,再次從事證券法律業(yè)務(wù)的,應當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內重新進(jìn)行首次備案。未再次從事證券法律業(yè)務(wù)的,無(wú)需進(jìn)行重新首次備案。

如已完成首次備案的律師事務(wù)所因合并、分立注銷(xiāo)的,或者因自行決定解散等原因終止展業(yè)的,應當在被批準之日起10個(gè)工作日內報告有關(guān)情況。

二、備案系統注冊

為方便律師事務(wù)所提交備案材料,證監會(huì )在政務(wù)服務(wù)平臺(https://neris.csrc.gov.cn/)上線(xiàn)了統一備案系統。律師事務(wù)所僅需要通過(guò)統一備案系統報送備案材料,無(wú)需再向證監會(huì )和司法部報送紙質(zhì)等其他形式的備案材料。

律師事務(wù)所在報送備案材料前,需要在證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺首頁(yè)“組織機構注冊”欄目注冊賬號,成為政務(wù)服務(wù)平臺用戶(hù)。注冊賬戶(hù)時(shí),組織機構類(lèi)型選擇“合伙企業(yè)”。律師事務(wù)所由總所負責注冊賬號,且只能注冊一個(gè)賬號,統一負責報送本所的備案材料。律師事務(wù)所分所不得注冊賬號,不得以分所名義報送備案材料。

三、備案材料報送

律師事務(wù)所要高度重視備案工作,指定律師專(zhuān)門(mén)負責備案工作,認真學(xué)習《備案規定》等規定內容,嚴格按照要求準備備案材料,并按照以下要求報送備案材料,保證所報送的備案文件和信息真實(shí)、準確、完整。

(一)首次備案

1.在統一備案系統填報律師事務(wù)所首次備案基本情況

律師事務(wù)所要在統一備案系統正確填寫(xiě)備案內容,如沒(méi)有分所、不存在因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查,或者被司法機關(guān)立案偵查,以及近三年因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分情況的,則無(wú)需填寫(xiě)相關(guān)內容。律師事務(wù)所要特別注意以下幾點(diǎn)填報要求:“監管聯(lián)系人”是指負責與監管部門(mén)溝通聯(lián)系對接的律師事務(wù)所工作人員,可以是律師事務(wù)所負責人、證券法律業(yè)務(wù)負責人或者其他人員;“累計執業(yè)責任保險金額”填報律師事務(wù)所(不含律師個(gè)人名義)向保險人支付的保險費累計金額;“執業(yè)責任保險累計賠償限額”是指保險人向律師事務(wù)所(不含律師個(gè)人名義)承擔賠償或者給付保險金責任的最高限額;“分所信息”欄目要填報律師事務(wù)所的所有分所信息;證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員中的“專(zhuān)職或兼職”是指專(zhuān)職或兼職從事證券法律風(fēng)險控制工作,專(zhuān)職從事證券法律風(fēng)險控制工作的,不再從事具體的證券法律業(yè)務(wù)。

2.上傳首次備案相關(guān)附件

(1)“律師事務(wù)所執業(yè)許可證復印件”欄目,上傳律師事務(wù)所總所及所有分所完整的執業(yè)許可證正本和副本復印件,不可缺頁(yè)。

(2)“內部管理制度”欄目,上傳律師事務(wù)所結合實(shí)際制定的從事證券法律業(yè)務(wù)內部管理制度,內部管理制度要健全有效,不得簡(jiǎn)單抄襲《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的內容。

(3)“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”欄目,認真閱讀《備案規定》附件2-1《律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表》備注,并確保填寫(xiě)內容前后一致。

(4)“律師事務(wù)所被立案調查偵查情況”欄目,律師事務(wù)所自行說(shuō)明律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)律師是否存在因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查,或者被司法機關(guān)立案偵查,以及近三年因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分的情況,無(wú)需其他部門(mén)出具證明文件。

(5)“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”欄目,認真閱讀《備案規定》附件2-2《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表》備注,并確保填寫(xiě)內容前后一致。

(6)“其他附件”欄目,上傳律師事務(wù)所與委托人簽訂的符合《備案規定》第五條備案范圍的證券法律服務(wù)協(xié)議等材料。

(二)重大事項備案

1.機構名稱(chēng)變更備案。律師事務(wù)所要上傳名稱(chēng)變更后的執業(yè)許可證正本。律師事務(wù)所分所名稱(chēng)、住所、負責人等發(fā)生變更的,無(wú)需進(jìn)行重大事項備案。

2.住所變更備案。律師事務(wù)所要上傳住所變更后的執業(yè)許可證副本。

3.負責人變更備案。律師事務(wù)所要上傳負責人變更后的執業(yè)許可證副本。

4.風(fēng)險控制負責人變更備案。律師事務(wù)所要上傳風(fēng)險控制負責人變更的內部決議。

5.合伙人變更備案。律師事務(wù)所要上傳新增合伙人或者減少合伙人后的執業(yè)許可證副本。

6.內部管理制度變更備案。律師事務(wù)所要上傳變更后的從事證券法律業(yè)務(wù)內部管理制度。

7.誠信狀況備案。律師事務(wù)所要上傳因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查,或者被司法機關(guān)立案偵查,以及因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分的決定文書(shū)。

8.涉及民事訴訟及仲裁備案。律師事務(wù)所要上傳因執業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛,進(jìn)行訴訟或者仲裁的文書(shū)。因同一事由發(fā)生多起訴訟或者仲裁的,律師事務(wù)所可以上傳一份判決或者仲裁文書(shū),但要詳細說(shuō)明因該事由發(fā)生訴訟或者仲裁的具體情況和進(jìn)展。

9.設立或撤銷(xiāo)分所。律師事務(wù)所要上傳新設分所完整的執業(yè)許可證正本和副本,或者撤銷(xiāo)分所的有關(guān)材料。無(wú)論律師事務(wù)所新設分所業(yè)務(wù)是否涉及證券法律業(yè)務(wù),均應進(jìn)行重大事項備案。

(三)年度備案

1.在統一備案系統填報律師事務(wù)所年度備案基本情況

2.上傳年度備案相關(guān)附件

(1)“年度備案基本情況表”欄目,認真閱讀《備案規定》附件2-3《律師事務(wù)所年度備案基本情況表》備注,并確保填寫(xiě)內容前后一致。

(2)“內部管理制度的執行情況和變動(dòng)情況”欄目,律師事務(wù)所要認真梳理總結上一年度開(kāi)展證券法律業(yè)務(wù)的基本情況,結合具體業(yè)務(wù)說(shuō)明內部管理制度的有效執行情況,說(shuō)明內部管理制度的變動(dòng)情況。內部管理制度發(fā)生變更的,律師事務(wù)所要說(shuō)明是否按照《備案規定》要求進(jìn)行重大事項備案。

(3)“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”欄目,認真閱讀《備案規定》附件2-2《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表》備注,并確保填寫(xiě)內容前后一致。

(四)重新首次備案

律師事務(wù)所需要重新首次備案的,在統一備案系統“豁免年度備案后重新首次備案”欄目進(jìn)行填報,報送材料要求參照首次備案要求。

四、備案程序

律師事務(wù)所報送備案材料后,證監會(huì )將按照備案報送順序審查律師事務(wù)所報送的備案材料是否完備以及是否符合規定。

律師事務(wù)所報送的備案材料不完備或者不符合規定的,證監會(huì )在律師事務(wù)所報送備案材料10個(gè)工作日內,通過(guò)統一備案系統一次性告知律師事務(wù)所補正意見(jiàn)。律師事務(wù)所應當在10個(gè)工作日內及時(shí)補正。

律師事務(wù)所報送的備案材料完備的,證監會(huì )自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內完成備案工作。律師事務(wù)所可以通過(guò)統一備案系統查詢(xún)備案狀態(tài)。證監會(huì )將定期在官網(wǎng)“主動(dòng)公開(kāi)目錄”中“律師事務(wù)所”欄目公示通過(guò)備案的律師事務(wù)所名單。有關(guān)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的其他備案和監管事宜,也將在此欄目公布。

對于未按照《備案規定》要求按期報送備案材料、未按期提交補正材料的律師事務(wù)所,證監會(huì )將依法予以處理,并向市場(chǎng)通報。

五、咨詢(xún)途徑

律師事務(wù)所在備案過(guò)程中,可以通過(guò)以下方式進(jìn)行咨詢(xún):

(一)郵件咨詢(xún):lsbazx@csrc.gov.cn。

(二)信函咨詢(xún):證監會(huì )法律部,通信地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈(郵編:100033)。

律師事務(wù)所來(lái)信咨詢(xún)時(shí),請詳細說(shuō)明備案中遇到的具體問(wèn)題,并附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

本指引自公布之日起施行?！侗O管規則適用指引——法律類(lèi)第1號》同時(shí)廢止。