國盛證券有限責任公司長(cháng)春景陽(yáng)大路證券營(yíng)業(yè)部：
    經(jīng)查，我局發(fā)現你營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：
    一是未有效履行適當性管理職責，對個(gè)別投資者的個(gè)人信息核查不充分。二是對客戶(hù)異常交易行為的監測不完善。三是對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為的監控不到位。
    上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第202號）第三條、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第204號）第二十五條第一款和《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第四十五條的規定。
    根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條和《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》第五十一條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監督管理措施。
    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。


                                                          吉林證監局
                                                         2025年5月12日

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