西南期貨有限公司長(cháng)春營(yíng)業(yè)部：
    經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下違規行為：一是對異常交易行為核查工作不到位，未有效排查風(fēng)險。二是對居間業(yè)務(wù)合規管控不足。對個(gè)別居間人名下客戶(hù)與公司其他客戶(hù)IP地址、MAC信息均一致的情形回訪(fǎng)工作不充分，對個(gè)別居間人名下客戶(hù)交易MAC信息一致情形未予以核查。上述行為反映出你營(yíng)業(yè)部合規風(fēng)險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。
    根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監督管理措施。你營(yíng)業(yè)部應在收到本決定書(shū)之日起30日內完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報告。
    如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。


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