當事人：邵某，男，1983年11月出生，住址：江蘇省南京市鼓樓區。
    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對邵某利用未公開(kāi)信息交易、證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。
    經(jīng)查明，邵某存在以下違法事實(shí)：
    一、邵某從業(yè)和獲知未公開(kāi)信息的情況
    2008年7月至2024年7月，邵某任職于華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華泰證券），系證券從業(yè)人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統建設的負責人，因工作需要獲得華泰證券X系統的訪(fǎng)問(wèn)權限，通過(guò)該系統可以實(shí)時(shí)獲取華泰證券自營(yíng)賬戶(hù)股票持倉、投資建議書(shū)（投資建議書(shū)內容包含股票信息、投資上限、有效期、投資理由等要素）等未公開(kāi)信息。
    邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陸華泰證券OA系統（X系統集成到華泰證券OA系統，相當于OA系統的一個(gè)模塊，用戶(hù)登錄OA系統后如有X系統權限，即可通過(guò)OA系統點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入X系統）984次，平均每個(gè)工作日登陸4.66次，獲知了華泰證券自營(yíng)賬戶(hù)持倉股票名稱(chēng)、股票數量等未公開(kāi)信息。
    二、邵某利用未公開(kāi)信息交易股票
    2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶(hù)，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。
    “楊某”證券賬戶(hù)開(kāi)立于2009年5月8日，所屬華泰證券南京長(cháng)江路證券營(yíng)業(yè)部，資金賬戶(hù)為02××××86，下掛上海股東賬戶(hù)A2××××33和深圳股東賬戶(hù)01××××82兩個(gè)賬戶(hù)。
上述區間內，“楊某”證券賬戶(hù)與華泰證券自營(yíng)賬戶(hù)趨同交易58只股票，趨同買(mǎi)入金額31,533,755.89元，趨同買(mǎi)入股票只數占比72.5%，趨同買(mǎi)入金額占比59.06%，趨同盈利193,937.39元。
    三、邵某作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票
    2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，扣除利用未公開(kāi)信息交易股票部分，累計買(mǎi)入金額347,455,424.72元，賣(mài)出金額344,677,293.34元，盈利-2,626,095.22元。
    上述違法事實(shí)，有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。
    我局認為，邵某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、第五十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款所述違法行為。   
    根據邵某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款的規定，我局決定：
    一、對邵某利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，沒(méi)收違法所得193,937.39元，并處以581,812.17元罰款。
    二、對邵某作為證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票，并處以300,000元罰款。
    綜合上述兩項違法事實(shí)，合計對邵某沒(méi)收違法所得193,937.39元，并處以881,812.17元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。


                                                                  吉林證監局
                                                                2025年5月22日

【打印】 【關(guān)閉窗口】