3月13日，遼寧轄區證券行業(yè)合規工作交流會(huì )在沈陽(yáng)召開(kāi)。會(huì )議全面總結了資本市場(chǎng)在服務(wù)遼寧振興戰略中取得的新突破，深入分析當前發(fā)展面臨的新形勢和新任務(wù)，并就行業(yè)發(fā)展過(guò)程中遇到的突出問(wèn)題進(jìn)行了通報和交流。遼寧證監局主要負責同志出席會(huì )議并講話(huà)。

    會(huì )議強調，2025年是“十四五”規劃收官之年，也是為“十五五”良好開(kāi)局打牢基礎的關(guān)鍵之年。轄區證券機構要堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，充分發(fā)揮功能，助推資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟持續回升向好。會(huì )議提出六點(diǎn)要求。一是強化政治引領(lǐng)，樹(shù)立金融報國情懷。 要堅持黨中央對進(jìn)一步全面深化改革的集中統一領(lǐng)導，胸懷“國之大者”,主動(dòng)對標對表，突出功能性，有效支持高水平科技自立自強和現代化產(chǎn)業(yè)體系建設。二是堅持穩字當頭，全力鞏固市場(chǎng)向好勢頭。要切實(shí)承擔起維護行業(yè)與市場(chǎng)平穩的政治責任，堅持穩健合規經(jīng)營(yíng)。高度重視信息技術(shù)安全工作，確保人員隊伍穩定，充分發(fā)揮監管部門(mén)打擊非法證券活動(dòng)的“助手”和“眼睛”作用。三是增強創(chuàng )新思維，抓住歷史機遇助力發(fā)展。要深刻認識人工智能在經(jīng)濟社會(huì )和資本市場(chǎng)發(fā)展中的重要影響，以更高站位認識科技創(chuàng )新在現代化強國建設中的重大意義，積極主動(dòng)作為，探索差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)，實(shí)現做優(yōu)做強的目標。四是深化服務(wù)理念，保障投資者合法權益。要高度重視投資者保護工作，不斷提升投資者教育的針對性和有效性，認真對待和嚴格履行投資者保護主體責任，將維護投資者合法權益內化為自覺(jué)行動(dòng)。五是聚焦規范發(fā)展，筑牢合規風(fēng)控防線(xiàn)。要進(jìn)一步提升公司治理水平，健全監督制衡機制，強化合規風(fēng)控執行力，做到業(yè)務(wù)發(fā)展與資本水平、合規風(fēng)控管理能力相匹配，避免發(fā)生重大合規風(fēng)險。六是堅定反腐拒腐，共同弘揚廉潔風(fēng)尚。要加強從業(yè)人員職業(yè)道德建設，踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅決杜絕挪用資金財產(chǎn)、利益輸送及行賄受賄等違法行為。

    會(huì )議期間，遼寧證監局紀檢辦傳達了二十屆中央紀委四次全會(huì )精神，并對轄區證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)工作提出要求。經(jīng)營(yíng)機構代表圍繞機構高質(zhì)量發(fā)展、金融科技賦能、堅守合規經(jīng)營(yíng)和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟等內容做交流發(fā)言。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員服務(wù)二部相關(guān)負責人就證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設作專(zhuān)題授課。

    會(huì )議啟動(dòng)了遼寧轄區證券行業(yè)合規質(zhì)量提升年活動(dòng)，并發(fā)布《筑牢行業(yè)合規文化 提升規范發(fā)展水平倡議書(shū)》。

    轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、投資咨詢(xún)機構、基金銷(xiāo)售機構等300余名代表參加了會(huì )議。