轄區擬上市公司、相關(guān)中介機構：

為落實(shí)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導監管規定》（證監會(huì )公告〔2024〕2號）、《監管規則適用指引——北京證券交易所類(lèi)第1號：全國股轉系統掛牌公司申請在北京證券交易所發(fā)行上市輔導監管指引》，做好轄區首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、在北交所發(fā)行上市輔導監管工作（以下統稱(chēng)輔導監管），現就相關(guān)工作要求通知如下。

一、關(guān)于規則適用。遼寧轄區輔導工作執行《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導監管規定》（證監會(huì )公告〔2024〕2號）、《監管規則適用指引——北京證券交易所類(lèi)第1號：全國股轉系統掛牌公司申請在北京證券交易所發(fā)行上市輔導監管指引》。

二、關(guān)于輔導監管系統。通過(guò)“中國證券監督管理委員會(huì )網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺”（http://neris.csrc.gov.cn）中的“公開(kāi)發(fā)行輔導監管系統”進(jìn)行輔導備案材料、輔導工作進(jìn)展報告、輔導驗收材料的報送。

三、關(guān)于監管信息公示。輔導機構可通過(guò)“全國一體化在線(xiàn)政務(wù)服務(wù)平臺”（http://eid.csrc.gov.cn/fd.html）查詢(xún)轄區輔導監管信息。

四、關(guān)于證監會(huì )離職人員信息查詢(xún)。輔導機構可根據《關(guān)于提供證監會(huì )系統離職人員信息查詢(xún)比對服務(wù)的通知》要求向我局申請協(xié)助提供證監會(huì )系統離職人員及相關(guān)親屬信息查詢(xún)比對服務(wù)，原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢(xún)申請。

 

聯(lián)系人：都琳  024-22899828 

地址：遼寧省沈陽(yáng)市和平區十一緯路12號銀基發(fā)展中心1404室

郵政編碼：110003

特此通知。

 

  遼寧證監局       

2025年3月12日