當事人：陳干祥，男，1980年12月生，住址：長(cháng)沙市芙蓉區。

    吳蓓，女，1983年10月生，住址：長(cháng)沙市岳麓區。

    依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，對陳干祥、吳蓓內幕交易華油惠博普科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)惠博普）股票行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人陳干祥進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。應當事人吳蓓的要求舉行了聽(tīng)證會(huì )，聽(tīng)取了吳蓓的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

    經(jīng)查明，陳干祥、吳蓓存在以下違法事實(shí)：

    一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

    2019年8月，長(cháng)沙水業(yè)集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(cháng)沙水業(yè)）通過(guò)協(xié)議受讓股權、表決權委托的方式，成為惠博普的控股股東。為解決與上市公司同業(yè)競爭問(wèn)題，長(cháng)沙水業(yè)出具《關(guān)于解決和避免同業(yè)競爭的承諾函》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾函》），承諾在60個(gè)月內將達到法定注入上市公司條件的污水處理運營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)企業(yè)注入惠博普。2020年9月，長(cháng)沙水業(yè)變更《承諾函》部分內容，承諾將在42個(gè)月內啟動(dòng)資產(chǎn)注入。

    2022年上半年，長(cháng)沙水業(yè)研究推動(dòng)將長(cháng)沙市排水有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(cháng)沙排水）注入惠博普事項，但下半年因故停滯。

    長(cháng)沙水業(yè)因涉及長(cháng)沙排水生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的部分關(guān)鍵性資質(zhì)，預計無(wú)法在原承諾到期日（2023年2月18日）前完成資質(zhì)辦理，擬將原承諾延期至2023年12月31日前啟動(dòng)法定程序將相關(guān)企業(yè)注入惠博普。2月1日，惠博普發(fā)布相關(guān)公告。

    2月7日，長(cháng)沙水業(yè)組織相關(guān)方及相關(guān)中介機構召開(kāi)重大資產(chǎn)重組工作調度會(huì )，對重組方案及可行性進(jìn)行論證，并明確下一步重組工作安排。此后，各中介機構相繼進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展盡職調查，長(cháng)沙水業(yè)持續推進(jìn)重組各項工作。

    2023年4月19日，長(cháng)沙水業(yè)黨委會(huì )、董事會(huì )審議同意正式啟動(dòng)長(cháng)沙排水注入惠博普的資產(chǎn)重組事項。同日，長(cháng)沙水業(yè)、長(cháng)江生態(tài)環(huán)保集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(cháng)江生態(tài)）分別與惠博普簽訂《重大資產(chǎn)重組意向協(xié)議書(shū)》，惠博普發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的停牌公告》，內容為惠博普擬以發(fā)行股份及支付現金的方式購買(mǎi)長(cháng)沙水業(yè)及長(cháng)江生態(tài)合計持有的長(cháng)沙排水100%股權，同時(shí)募集配套資金?；莶┢展善庇诖稳胀Ｅ?。

    惠博普擬發(fā)行股份購買(mǎi)長(cháng)沙水業(yè)及長(cháng)江生態(tài)合計持有的長(cháng)沙排水100%股權并配套募集資金，屬于《證券法》第八十條第二款第二項、第九項規定的重大事件，依據《證券法》第五十二條第二款，在公開(kāi)前為內幕信息。該內幕信息形成時(shí)間不晚于2023年2月7日，公開(kāi)于2023年4月19日。陳干祥作為中介機構參與本次重大資產(chǎn)重組事項的工作人員，負責惠博普重大資產(chǎn)重組項目現場(chǎng)評估盡調工作，不晚于2023年2月7日知悉內幕信息。

    二、陳干祥內幕交易“惠博普”

    吳蓓系陳干祥哥哥的配偶。“吳蓓”財信證券賬戶(hù)于2021年2月10日開(kāi)立于財信證券長(cháng)沙人民東路營(yíng)業(yè)部。該賬戶(hù)交易“惠博普”的資金主要來(lái)源于陳干祥。

    內幕信息敏感期內，內幕信息知情人陳干祥控制使用“吳蓓”財信證券賬戶(hù)于2023年4月10日至19日累計買(mǎi)入“惠博普”143,600股，買(mǎi)入金額588,280元，并于2023年5月10日全部賣(mài)出，盈利15,373.23元。

    三、吳蓓內幕交易“惠博普”

    “吳蓓”中信建投證券賬戶(hù)于2014年1月23日開(kāi)立于中信建投證券長(cháng)沙星沙營(yíng)業(yè)部，資金主要來(lái)源于吳蓓配偶。

    內幕信息敏感期內，吳蓓與內幕信息知情人陳干祥有多次通話(huà)聯(lián)絡(luò )，于2023年4月10日至19日控制使用本人中信建投證券賬戶(hù)累計買(mǎi)入“惠博普”115,000股，買(mǎi)入金額473,350元，買(mǎi)入成交量與該賬戶(hù)歷史交易相比明顯放大，且顯著(zhù)超過(guò)該賬戶(hù)同期內交易其他股票的成交量。2023年5月10日，前述股票全部賣(mài)出，盈利21,189.54元。

    上述違法事實(shí)，有上市公司公告及情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

    陳干祥、吳蓓的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

    陳干祥在其申辯材料中提出：其一，陳干祥并未控制使用吳蓓證券賬戶(hù)交易“惠博普”；其二，雖然“吳蓓”財信證券賬戶(hù)交易“惠博普”的資金來(lái)源于陳干祥，但陳干祥并不知情也無(wú)權干涉吳蓓的對上述資金的用途；其三，雖然在內幕信息敏感期內與吳蓓存在通話(huà)聯(lián)絡(luò )，但通話(huà)內容與“惠博普”無(wú)關(guān)；其四，交易金額和獲利金額較小，沒(méi)有主觀(guān)故意且沒(méi)有對社會(huì )造成危害，擬處罰金額超出可承受范圍。綜上，當事人陳干祥請求免除處罰。

    在聽(tīng)證過(guò)程中，吳蓓請求免除處罰，申辯意見(jiàn)主要如下：其一，陳干祥未將“惠博普”相關(guān)內幕信息告知過(guò)吳蓓，內幕信息敏感期內二人的通話(huà)聯(lián)絡(luò )內容與內幕信息無(wú)關(guān)；其二，使用中信建投證券賬戶(hù)交易“惠博普”是基于個(gè)人投資判斷。吳蓓曾于2022年交易過(guò)“惠博普”，重復買(mǎi)賣(mài)股票系正常投資行為。同時(shí)，吳蓓亦稱(chēng)，陳干祥未控制使用“吳蓓”財信證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)“惠博普”，陳干祥向吳蓓賬戶(hù)轉款目的是用于房屋建設，并不知道吳蓓將資金轉入股市的行為。

    關(guān)于陳干祥的申辯意見(jiàn)，經(jīng)復核，我局認為：其一，綜合“吳蓓”財信證券賬戶(hù)交易“惠博普”的操作情況、資金來(lái)源等在案證據，足以認定陳干祥控制使用“吳蓓”財信證券賬戶(hù)交易“惠博普”。其二，陳干祥作為因履行工作職責知悉內幕信息的人，進(jìn)行了與該信息有關(guān)的證券交易活動(dòng)，具有內幕交易的主觀(guān)故意。其三，本案已經(jīng)綜合考慮當事人交易額、違法所得等情節確定處罰金額，并無(wú)不當。

    關(guān)于吳蓓的申辯意見(jiàn)，經(jīng)復核，我局認為：其一，內幕信息敏感期內，吳蓓存在與陳干祥通話(huà)次日即轉入資金并買(mǎi)入“惠博普”行為、公告發(fā)布前突擊買(mǎi)入行為，交易量明顯放大，交易行為明顯異常，與內幕信息高度吻合。其二，吳蓓提出的基于個(gè)人投資判斷進(jìn)行涉案交易的申辯理由，不足以對其交易異常情形作出合理解釋。我局認定其內幕交易并無(wú)不當。

    綜上，我局對陳干祥、吳蓓的陳述、申辯意見(jiàn)均不予采納。 

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

    一、沒(méi)收陳干祥違法所得15,373.23元，并處以50萬(wàn)元罰款。

    二、沒(méi)收吳蓓違法所得21,189.54元，并處以50萬(wàn)元罰款。

    上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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