當事人：牛家驥，男，1994年6月出生，住址：廣東省中山市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對牛家驥利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，牛家驥存在以下違法事實(shí)：

一、牛家驥從業(yè)和獲知未公開(kāi)信息的情況

2022年6月至2024年7月，牛家驥任某期貨公司投資經(jīng)理助理，是金融機構從業(yè)人員，負責協(xié)助投資經(jīng)理開(kāi)展32只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理工作，因職務(wù)便利知悉32只產(chǎn)品的未公開(kāi)信息。

二、牛家驥利用未公開(kāi)信息交易股票

（一）使用“史某瑤”證券賬戶(hù)交易情況

 “史某瑤”中信證券賬戶(hù)于2021年3月2日開(kāi)立于中信證券股份有限公司東北分公司營(yíng)業(yè)部。2022年6月至2023年8月，牛家驥聯(lián)絡(luò )史某瑤并告知其買(mǎi)賣(mài)股票的名稱(chēng)、價(jià)格、數量等，由史某瑤操作其證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，交易決策由牛家驥作出，交易資金來(lái)源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。在上述期間，“史某瑤”證券賬戶(hù)與前述32只產(chǎn)品趨同買(mǎi)入股票63只，趨同買(mǎi)入股票占比98.43%，趨同買(mǎi)入金額1,875.1萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比97.25%，趨同交易盈利合計28.5萬(wàn)元。

（二）使用“何某”證券賬戶(hù)交易情況

“何某”信達證券賬戶(hù)于2015年5月14日開(kāi)立于信達證券股份有限公司盤(pán)錦興隆臺街營(yíng)業(yè)部。2023年8月至2024年7月，牛家驥使用登記在何某名下的手機號碼操作“何某”證券賬戶(hù)進(jìn)行交易，交易資金來(lái)源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。在上述期間，“何某”證券賬戶(hù)與前述32只產(chǎn)品趨同買(mǎi)入股票12只，趨同買(mǎi)入股票占比100%，趨同買(mǎi)入金額2,045.73萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比100%，趨同交易盈利合計46.64萬(wàn)元。

綜上，牛家驥使用“史某瑤”“何某”證券賬戶(hù)，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易，累計趨同買(mǎi)入股票75只，趨同買(mǎi)入股票占比98.68%，累計趨同買(mǎi)入金額3,920.83萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比98.67%，累計趨同交易盈利75.14萬(wàn)元。

牛家驥積極配合調查工作，如實(shí)陳述違法行為，主動(dòng)提供相關(guān)證據，態(tài)度較好，且對違法事實(shí)無(wú)異議，并簽署《認錯認罰具結書(shū)》。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)任職文件、相關(guān)情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、認錯認罰具結書(shū)等證據證明，足以認定。

我局認為，牛家驥利用未公開(kāi)信息交易的行為，違反《證券法》第五十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第二款所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第二款、《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第五項，我局決定：

對牛家驥利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒(méi)收牛家驥違法所得75.14萬(wàn)元，并處以75.14萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款（罰沒(méi)款）直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                                                              中國證券監督管理委員會(huì )遼寧監管局

                     2025年5月20日