機構職能
中國證券監督管理委員會(huì )內蒙古監管局的主要職責是:貫徹執行國家的有關(guān)法律法規和方針政策,按照中國證監會(huì )的規定對轄區內上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、私募基金、證券投資咨詢(xún)機構及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理;防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險;依法查處轄區內監管范圍的違法違規案件;聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區非法證券期貨活動(dòng);履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。
按照中國證監會(huì )的要求,內蒙古證監局設置:辦公室、黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管處、機構監管處、稽查處、法治處、綜合業(yè)務(wù)監管處、信息調研處共8個(gè)處室。具體職能如下:
一、辦公室
核心職責:負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作;負責財務(wù)預算與執行、勞資工作;負責與地方各級政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作;負責機關(guān)保密工作;負責突發(fā)事件應急處置和安全保衛工作等。
附加職責:牽頭轄區監管信息系統的建設與管理、信息系統安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò )設備管理維護工作。
二、黨務(wù)工作辦公室(紀檢辦公室)
核心職責:負責組織人事工作;黨務(wù)工作;負責監督執紀問(wèn)責和監察、廉政教育、黨員和干部監督管理,違紀案件調查等工作。
附加職責:指導團委開(kāi)展工作。
三、公司監管處
核心職責:負責轄區滬深交易所上市公司、公司債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人的日常監管、風(fēng)險防范與處置,按規定對上述市場(chǎng)主體的違法違規行為進(jìn)行調查。
附加職責:牽頭對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估、資信評級等機構從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管。
四、機構監管處
核心職責:負責轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構(含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機構及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)機構)的日常監管、風(fēng)險防范與處置,按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查。
附加職責:牽頭信息技術(shù)系統服務(wù)機構日常監管、風(fēng)險防范與處置;牽頭科技監管工作,研究制定科技監管規則和規劃,協(xié)調中央與地方監管信息平臺的合作創(chuàng )新。
五、稽查處
核心職責:按“總對總”機制及時(shí)報送線(xiàn)索;負責自立案件和證監會(huì )交辦案件的調查、復核及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調工作;建立健全與轄區公安、司法機關(guān)等有關(guān)單位執法協(xié)作機制,并推動(dòng)調查組織模式及科技執法創(chuàng )新。
附加職責:牽頭轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作。
六、法治處
核心職責:負責案件審理、行政處罰及執行等工作;法律事務(wù)審核工作;涉及本單位的行政訴訟、行政復議以及公檢法等部門(mén)來(lái)訪(fǎng)工作;律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監管;法律宣傳工作;誠信建設工作。
附加職責:負責行政許可工作;信訪(fǎng)、投訴、舉報事項的受理及轉辦工作和后期答復的審核; 牽頭負責監管文化建設工作等。
七、綜合業(yè)務(wù)監管處
核心職責:負責轄區非上市公眾公司、北交所上市公司的日常監管、風(fēng)險防范與處置,擬上市公司的輔導監管,按規定對上述主體的違法違規行為進(jìn)行調查;負責對地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導、協(xié)調和監督,風(fēng)險預警提示和處置督導。
八、信息調研處
核心職責:牽頭調查研究工作;負責綜合性文稿起草,轄區資本市場(chǎng)信息收集、統計、分析、發(fā)布、報送;組織協(xié)調信息宣傳,牽頭負責新聞宣傳和輿論引導工作;負責轄區私募基金管理人的日常監管、風(fēng)險防范與處置,按規定對違法違規行為進(jìn)行調查;負責配合地方政府相關(guān)部門(mén)打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所,并建立長(cháng)效管理機制。