當事人：孫文彪，男，1961年9月出生，住址：內蒙古包頭市昆都侖區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對孫文彪借用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人孫文彪進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，孫文彪存在以下違法事實(shí)：

    一、孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶(hù)、“邸某平”方正證券賬戶(hù)

“張某”銀河證券賬戶(hù)于2009年11月4日開(kāi)立于中國銀河證券股份有限公司呼和浩特烏蘭察布東街證券營(yíng)業(yè)部，“邸某平”方正證券賬戶(hù)于2016年10月11日開(kāi)立于中國民族證券有限責任公司（現更名為方正證券股份有限公司）呼和浩特烏蘭察布東街證券營(yíng)業(yè)部。上述證券賬戶(hù)均為孫文彪授意相關(guān)人員借用他人身份信息為其從事證券交易專(zhuān)門(mén)開(kāi)立。上述證券賬戶(hù)及其關(guān)聯(lián)的三方存管銀行賬戶(hù)自證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起至2023年8月23日（我局調查日），均由孫文彪控制并使用?！皬埬场便y河證券賬戶(hù)、“邸某平”方正證券賬戶(hù)交易資金來(lái)源于孫文彪，交易由孫文彪決策，交易所得資金歸屬于孫文彪及孫文彪家庭控制使用。

    二、孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶(hù)、“邸某平”方正證券賬戶(hù)從事證券交易情況    

 2020年3月1日至2023年8月23日，孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶(hù)交易“孚能科技”“瀘州老窖”“北方稀土”等股票，共計買(mǎi)入股票2.01萬(wàn)股，合計買(mǎi)入成交金額95.184271萬(wàn)元，共計賣(mài)出股票0.1萬(wàn)股，合計賣(mài)出成交金額25.061萬(wàn)元；借用“邸某平”方正證券賬戶(hù)交易“比亞迪”“中公教育”“寧德時(shí)代”等股票，共計買(mǎi)入股票1.51萬(wàn)股，合計買(mǎi)入成交金額113.0853萬(wàn)元，共計賣(mài)出股票1.51萬(wàn)股，合計賣(mài)出成交金額95.7405萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和交易流水、銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和交易流水、證券賬戶(hù)登錄流水、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

    孫文彪的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為。

    孫文彪在其申辯材料中提出：

      孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶(hù)、“邸某平”方正證券賬戶(hù)從事證券交易始于現行《證券法》施行前?，F行《證券法》施行后，孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶(hù)、“邸某平”方正證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易次數比較少，基本沒(méi)怎么用。孫文彪認為對其罰款50萬(wàn)元太重。

    綜上所述，孫文彪請求對借用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為從輕處罰。

    經(jīng)復核，我局認為：

第一，孫文彪借用賬戶(hù)從事證券交易的行為持續至現行《證券法》生效后?，F行《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的規制范圍。自然人借用他人證券賬戶(hù)違規從事證券交易即違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為。

第二，我局在量罰時(shí)已綜合考慮了當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，量罰適當。孫文彪提出的對其從輕處罰的意見(jiàn)于法無(wú)據。

    綜上所述，我局對孫文彪的申辯意見(jiàn)不予采納。

    根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

對孫文彪責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                                

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