當事人：邱士杰，男，1976年7月出生，住址：吉林省吉林市舒蘭市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對邱士杰信息披露違法違規、限制轉讓期內買(mǎi)賣(mài)股票、借用他人證券賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人邱士杰申請陳述申辯、聽(tīng)證，后于聽(tīng)證會(huì )召開(kāi)前書(shū)面表示放棄聽(tīng)證權利，僅提交了陳述申辯意見(jiàn)。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，邱士杰存在以下違法事實(shí)：

一、邱士杰控制并使用“北京神馬咨詢(xún)有限公司”等5個(gè)證券賬戶(hù)

1.“北京神馬咨詢(xún)有限公司（現已更名為‘北京大呈新銳企業(yè)發(fā)展管理有限公司’，以下簡(jiǎn)稱(chēng)神馬咨詢(xún)）”國信證券賬戶(hù)于2022年6月1日在國信證券股份有限公司吉林分公司開(kāi)立，資金賬號9300XXXX2888，下掛上海股東賬戶(hù)B88XXXX601和深圳股東賬戶(hù)080XXXX439。

2.“神馬咨詢(xún)”誠通證券賬戶(hù)于2022年4月18日在誠通證券股份有限公司北京羊坊店路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號110XXX227，下掛上海股東賬戶(hù)B88XXXX479和深圳股東賬戶(hù)080XXXX439。

3.“北京瑞濠商貿有限公司（現已更名為‘北京大呈吉祥科技有限公司’，以下簡(jiǎn)稱(chēng)瑞濠商貿）”東方財富證券賬戶(hù)于2022年3月29日在東方財富證券股份有限公司北京三元橋證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號1109XXXX1857，下掛上海股東賬戶(hù)B88XXXX057和深圳股東賬戶(hù)080XXXX110。

4.“北京坤燚科技有限公司（現已更名為‘北京大呈錦繡科技有限公司’，以下簡(jiǎn)稱(chēng)坤燚科技）”光大證券賬戶(hù)于2022年3月29日在光大證券股份有限公司北京總部基地證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號32XXXX67，下掛上海股東賬戶(hù)B88XXXX149和深圳股東賬戶(hù)080XXXX242。

5.“吉林市千翔電力科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千翔電力）”廣發(fā)證券賬戶(hù)于2022年6月14日在廣發(fā)證券股份有限公司吉林吉林大街證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬號12XXXX23，下掛上海股東賬戶(hù)B88XXXX309和深圳股東賬戶(hù)080XXXX435。

在2022年6月7日至6月27日期間，邱士杰控制并使用上述5個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）交易內蒙古天首科技發(fā)展股份有限公司（證券代碼：000611，以下簡(jiǎn)稱(chēng)天首發(fā)展）等公司的股票。一是神馬咨詢(xún)、瑞濠商貿、坤燚科技三家公司的工商登記及三家公司開(kāi)立前述4個(gè)證券賬戶(hù)并綁定對應銀行賬戶(hù)用于交易證券等事項均由邱士杰主導并安排他人具體操作辦理?！扒桦娏Α睆V發(fā)證券賬戶(hù)由邱士杰征得千翔電力同意后借用。二是賬戶(hù)組資金來(lái)源于邱士杰控制的銀行賬戶(hù)，賣(mài)出證券所得資金亦轉至邱士杰控制的銀行賬戶(hù)。同時(shí)，賬戶(hù)組下單信息存在關(guān)聯(lián)，不同賬戶(hù)的交易地址存在重合。三是賬戶(hù)組交易“天首發(fā)展”等股票的決策由邱士杰作出，交易盈虧由邱士杰承擔。四是邱士杰自認其控制賬戶(hù)組用于交易“天首發(fā)展”等股票的事實(shí)，千翔電力負責人及知悉此事的張某等人亦指認邱士杰為賬戶(hù)組相關(guān)賬戶(hù)的實(shí)際控制人。

    二、邱士杰信息披露違法行為

（一）邱士杰未按規定履行報告、披露義務(wù)

2022年6月7日，邱士杰控制并使用賬戶(hù)組開(kāi)始交易“天首發(fā)展”，當日14:22:08，賬戶(hù)組累計買(mǎi)入并持有“天首發(fā)展”15,995,537股（均為有表決權股份，下同），占天首發(fā)展總股本4.7349%，當日14:23:01，賬戶(hù)組繼續買(mǎi)入900,000股，累計持有“天首發(fā)展”16,895,537股，占天首發(fā)展總股本5.0013%，超過(guò)天首發(fā)展總股本5%。在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內，邱士杰未向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，未通知天首發(fā)展，也未予公告。

邱士杰控制并使用賬戶(hù)組持有“天首發(fā)展”達到5%后，持續交易“天首發(fā)展”，截至2022年6月10日10:04:48，賬戶(hù)組持有“天首發(fā)展”33,645,097股，占天首發(fā)展總股本9.9594%，當日10:09:08，賬戶(hù)組繼續買(mǎi)入150,300股，累計持有“天首發(fā)展”33,795,397股，占天首發(fā)展總股本10.0039%，超過(guò)天首發(fā)展總股本10%。在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內，邱士杰未向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，未通知天首發(fā)展，也未予公告。截至2022年6月27日，賬戶(hù)組合計持有“天首發(fā)展”43,480,157股，占總股本的13.5106%。

2022年6月7日至6月27日期間，邱士杰控制使用賬戶(hù)組持有“天首發(fā)展”超過(guò)總股本的5%后，在持股每增加或者減少1%時(shí)，未在次日通知天首發(fā)展，也未予公告。

（二）邱士杰未真實(shí)、準確、完整披露持有和交易“天首發(fā)展”情況

如前述，2022年6月7日14:23:01，邱士杰控制并使用賬戶(hù)組持有“天首發(fā)展”超過(guò)天首發(fā)展總股本的5%，6月10日10:09:08，賬戶(hù)組持有“天首發(fā)展”超過(guò)天首發(fā)展總股本的10%。邱士杰本應按規定在其持有“天首發(fā)展”股份達到5%和10%時(shí)分別履行報告和公告義務(wù)，但其卻在6月18日安排千翔電力報送并披露《簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)》?！逗?jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)》稱(chēng)：神馬咨詢(xún)?yōu)榍桦娏Φ囊恢滦袆?dòng)人，2022年6月7日至6月16日期間，千翔電力與神馬咨詢(xún)通過(guò)證券交易所的證券交易擁有權益的股份達到天首發(fā)展總股本比例為5.0973%，千翔電力與神馬咨詢(xún)增持天首發(fā)展股份的資金全部為自有資金。上述公告僅對千翔電力和神馬咨詢(xún)證券賬戶(hù)持有和交易“天首發(fā)展”情況進(jìn)行了披露，未披露邱士杰控制千翔電力、神馬咨詢(xún)、瑞濠商貿、坤燚科技等證券賬戶(hù)以及瑞濠商貿、坤燚科技亦持有和交易“天首發(fā)展”等情況，且未如實(shí)披露千翔電力與神馬咨詢(xún)增持天首發(fā)展股份的資金來(lái)源。

    三、邱士杰在限制轉讓期內買(mǎi)賣(mài)“天首發(fā)展”

2022年6月7日至6月27日，邱士杰控制并使用賬戶(hù)組持有和交易“天首發(fā)展”，期間，持有“天首發(fā)展”的股份超過(guò)總股本的5%、10%后，均未按規定履行報告、披露義務(wù)，且繼續交易“天首發(fā)展”。6月7日14:23:01至6月27日，邱士杰累計買(mǎi)入31,583,820股，占總股本的9.8141%，成交金額32,184,962.31元；累計賣(mài)出4,999,200股，占總股本的1.5534%，成交金額5,315,030元。經(jīng)計算，邱士杰在前述限制轉讓期內轉讓“天首發(fā)展”的獲利金額為194,113.12元。

    四、邱士杰借用他人賬戶(hù)從事證券交易

邱士杰除在2022年6月控制并使用賬戶(hù)組交易“天首發(fā)展”外，還在2022年6月至12月期間控制并使用“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)交易過(guò)“鹽湖股份”、“江蘇索普”等股票，存在借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)工商登記和社保信息、證券賬戶(hù)資料和交易明細、銀行賬戶(hù)資料和交易流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、微信記錄、交易所計算數據等證據證明，足以認定。

邱士杰未按規定履行報告、披露義務(wù)的行為違反了《證券法》第六十三條第一、二、三款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述行為。

邱士杰未真實(shí)、準確、完整披露持有和交易“天首發(fā)展”情況的行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述行為。

邱士杰在持有“天首發(fā)展”股份達到5%、10%后的限制轉讓期內買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反了《證券法》第六十三條第一、二款和第三十六條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十六條所述行為。

邱士杰借用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述行為。

邱士杰在申辯材料中承認其存在上述違法事實(shí)，并提出：其一，其交易“天首發(fā)展”股票是為了避免公司混亂，非主觀(guān)故意違法違規；其二，其系初次違法且危害后果輕微；其三，其當前面臨較大償債困難；其四，其請求減免處罰金額并給予分期繳款期限。綜上，邱士杰請求減輕或免予處罰。

經(jīng)復核，我局認為：一是邱士杰自認其控制賬戶(hù)組交易“天首發(fā)展”等股票，且相關(guān)行為構成信息披露違法、限制轉讓期內買(mǎi)賣(mài)股票、借用他人賬戶(hù)從事證券交易，其自認與在案其他主客觀(guān)證據能夠相互印證，足以認定其存在違法的主觀(guān)故意。邱士杰借用賬戶(hù)交易“天首發(fā)展”等行為也可以體現出其主觀(guān)上存在規避監管的意圖。二是我局在量罰時(shí)已綜合考慮邱士杰違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度等因素，并充分考量了邱士杰對調查工作的配合情況。第三，邱士杰提出面臨較大償債困難，非法定減免處罰事由。第四，邱士杰關(guān)于分期、寬限繳納罰款的申請可在案件執行期間提出，該申請事項與違法事實(shí)認定及量罰情節無(wú)關(guān)。綜上，我局對邱士杰的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款、第二款、第一百八十六條及第一百九十五條的規定，我局決定：

一、對邱士杰未按規定履行報告、披露義務(wù)的違法行為，責令改正，給予警告，并處以500,000元的罰款；

二、對邱士杰未真實(shí)、準確、完整披露持有和交易“天首發(fā)展”情況的違法行為，責令改正，給予警告，并處以2,000,000元的罰款；

三、對邱士杰限制轉讓期內轉讓證券的違法行為，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得194,113.12元，并處以500,000元的罰款；

四、對邱士杰借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的違法行為，責令改正，給予警告，并處以500,000元的罰款。

綜合上述四項違法事實(shí)，合計對邱士杰沒(méi)收違法所得194,113.12元，并處以3,500,000元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                            內蒙古證監局

                            2024年8月28日