當事人：吉林市千翔電力科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千翔電力），住所：吉林省吉林高新區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對千翔電力出借自己證券賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，千翔電力存在以下違法事實(shí)：

“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)，2022年6月14日開(kāi)立于廣發(fā)證券股份有限公司吉林吉林大街證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號為12XXXX23，滬市股東代碼為B88XXXX309，深市股東代碼為080XXXX435。

2022年6月15日至12月2日，千翔電力將“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)出借給邱某杰使用，交易“鹽湖股份”、“江蘇索普”等股票，累計買(mǎi)入成交金額2827.58萬(wàn)元，累計賣(mài)出成交金額5773.82萬(wàn)元。一是“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)資金來(lái)源于邱某杰控制的銀行賬戶(hù)，賣(mài)出證券所得資金亦轉至邱某杰控制的銀行賬戶(hù)。二是“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)交易股票的種類(lèi)與邱某杰控制使用的其他證券賬戶(hù)存在趨同，下單信息與邱某杰控制并使用的其他證券賬戶(hù)存在關(guān)聯(lián)，不同賬戶(hù)的交易地址存在重合。三是“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)的交易決策由邱某杰作出，交易盈虧由邱某杰承擔。四是邱某杰自認其借用“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)用于交易“鹽湖股份”等股票的事實(shí)，千翔電力負責人及知悉此事的張某等人亦指認邱某杰為“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶(hù)的實(shí)際控制人。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料和交易明細、銀行賬戶(hù)資料和交易流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、微信記錄等證據證明，足以認定。

千翔電力的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的出借自己的證券賬戶(hù)的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

對吉林市千翔電力科技發(fā)展有限公司責令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                                內蒙古證監局

                                2024年8月28日