內蒙古盛股股權投資基金管理有限責任公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：

一、內部管理有效性不足，未真實(shí)、準確、完整報送私募基金管理人有關(guān)信息；

二、管理、運用基金財產(chǎn)過(guò)程中，在盡職調查、投資決策、宣傳銷(xiāo)售、適當性管理、投后管理等方面未恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款的規定。

根據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應當進(jìn)一步提高合規經(jīng)營(yíng)意識和能力，恪盡職守履行基金管理人職責，做好信息披露、基金退出和投資者溝通工作，切實(shí)維護投資者合法權益。你公司應在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

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