包頭東寶生物技術(shù)股份有限公司：

經(jīng)查，你公司募集資金管理及使用存在以下問(wèn)題：

一是公司在使用2023年向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金進(jìn)行現金管理過(guò)程中，存在2024年1月19日至4月19日期間現金管理余額超出公司董事會(huì )授權額度的情形，最高時(shí)點(diǎn)余額超過(guò)授權額度600萬(wàn)元，公司未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)；公司在使用2020年向特定對象發(fā)行股票募集資金現金管理過(guò)程中，存在2024年3月20日至4月21日期間使用授權募集資金購買(mǎi)投資產(chǎn)品，產(chǎn)品到期時(shí)間超過(guò)董事會(huì )授權且未及時(shí)披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條第一款和《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會(huì )公告〔2022〕15號）第八條第二款、第十二條第一款有關(guān)規定。

二是公司公告募投項目“廢水資源綜合利用項目”實(shí)施期限至2023年4月30日，檢查發(fā)現項目2023年4月30日至2024年9月仍有募集資金投入使用，2024年9月完成全線(xiàn)設備帶料調試具備正式生產(chǎn)條件，實(shí)際投資進(jìn)度與披露的投資計劃存在差異，但公司未及時(shí)披露具體原因及調整募集資金投資計劃。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會(huì )公告〔2022〕15號）第十二條第一款有關(guān)規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，我局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

公司應對相關(guān)錯誤及時(shí)進(jìn)行更正，充分吸取教訓，杜絕此類(lèi)事件再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

                                  內蒙古證監局

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