當事人：寧波方正汽車(chē)模具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波方正），住所：浙江省寧?？h梅林街道三省中路1號。

方永杰，男，1972年5月出生，寧波方正實(shí)際控制人、董事長(cháng)、總經(jīng)理，住址：浙江省寧?？h。

成迪龍，男，1971年10月出生，時(shí)任寧波方正副總經(jīng)理，住址：浙江省寧波市鎮海區。

宋劍，男，1967年1月出生，時(shí)任寧波方正董事會(huì )秘書(shū)、副總經(jīng)理、財務(wù)總監，住址：浙江省寧波市鎮海區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對寧波方正信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，存在以下違法事實(shí)：

2023年6月28日，寧波方正子公司福建佳鑫金屬科技有限公司以支付設備采購款的名義對外轉出資金6,435萬(wàn)元，最終用于支付寧波方正實(shí)際控制人方永杰的關(guān)聯(lián)方收購福建駿鵬通信科技有限公司的部分股權款。2023年10月23日，所涉占用資金已全部歸還。2024年4月18日，方永杰歸還所涉占用資金利息74.24萬(wàn)元。

該非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項構成關(guān)聯(lián)交易，占寧波方正2022年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.13%。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司公告、收購協(xié)議、財務(wù)資料、采購合同、借款協(xié)議、銀行流水資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄和情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

我局認為，寧波方正未按《證券法》第八十條第一款、第二款第三項以及《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信披辦法》）第六十二條第一款第四項的規定及時(shí)披露上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，違反了《證券法》第七十八條第一款、《信披辦法》第三條第一款、第二十二條第一款的相關(guān)規定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述“信息披露義務(wù)人未按照本法規定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”的信息披露違法行為。

方永杰作為公司實(shí)際控制人，安排他人虛構采購合同、借款協(xié)議，以組織實(shí)施資金占用，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導致發(fā)生上述情形”的行為；作為公司董事長(cháng)、總經(jīng)理，對公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易負有直接責任，違反《證券法》第八十二條第三款，以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的相關(guān)規定，是該事項直接負責的主管人員。

成迪龍作為時(shí)任公司副總經(jīng)理，具體負責收購福建駿鵬通信科技有限公司融資事務(wù)等，知悉資金占用情況，未能保證寧波方正及時(shí)披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，違反《證券法》第八十二條第三款，以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的規定，是該事項的其他直接責任人員。

宋劍作為時(shí)任公司董事會(huì )秘書(shū)、副總經(jīng)理、財務(wù)總監，于2023年11月明確知悉關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，未能保證寧波方正及時(shí)披露以上關(guān)聯(lián)交易情況，違反《證券法》第八十二條第三款,以及《信披辦法》第四條、第三十七條、第五十一條第一款的規定，是該事項的其他直接責任人員。

寧波方正存在主動(dòng)向監管機構匯報、積極配合監管機構的調查、資金占用時(shí)間四個(gè)月、主動(dòng)歸還資金占用的利息、在《2023年年度報告》中予以披露上述關(guān)聯(lián)交易情況且資金占用問(wèn)題未影響該年度報告、主動(dòng)減輕違法行為危害后果等情形，符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第一項、第三項、第五項，以及《中國證監會(huì )行政處罰裁量基本規則》第九條第一項、第三項、第十條第一款第三項的規定。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第一款的規定，我局決定：

一、對寧波方正給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款；

二、對方永杰給予警告，并處以180萬(wàn)元罰款；其中作為直接負責的主管人員罰款60萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款120萬(wàn)元；

三、對成迪龍給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；

四、對宋劍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                                 寧波證監局

                                     2025年4月27日