當事人：寧波新協(xié)實(shí)業(yè)集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新協(xié)實(shí)業(yè)），住所：浙江省寧波市寧?？h橋頭胡街道橋井中路150號。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對新協(xié)實(shí)業(yè)短線(xiàn)交易寧波卡倍億電氣技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)卡倍億）可轉換公司債券“卡倍轉02”行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，新協(xié)實(shí)業(yè)存在以下違法事實(shí)：

新協(xié)實(shí)業(yè)系持有卡倍億百分之五以上股份的股東。

2024年9月25日至2024年10月15日期間，新協(xié)實(shí)業(yè)通過(guò)“新協(xié)實(shí)業(yè)”證券賬戶(hù)以大宗交易和集中競價(jià)方式交易“卡倍轉02”，其中2024年9月25日累計賣(mài)出“卡倍轉02”927,850張，成交金額120,286,474.00元，2024年9月30日累計買(mǎi)入“卡倍轉02”7,260張，成交金額1,448,181.13元，2024年9月30日至2024年10月15日累計賣(mài)出“卡倍轉02”2,079,117張，成交金額361,713,763.74元，存在賣(mài)出后六個(gè)月內買(mǎi)入、買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出的情形。

上述違法事實(shí)，有公司公告、證券賬戶(hù)資料、交易流水、資金流水、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

根據《可轉換公司債券管理辦法》（證監會(huì )令第178號）第二條第二款，“卡倍轉02”屬于《證券法》規定的“具有股權性質(zhì)的證券”。

我局認為，新協(xié)實(shí)業(yè)上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：

對寧波新協(xié)實(shí)業(yè)集團有限公司給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。 

 

                                   寧波證監局

                                2025年5月14日