浙商證券股份有限公司寧波中山東路證券營(yíng)業(yè)部:

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部工作人員在銷(xiāo)售私募證券投資基金過(guò)程中存在誤導性陳述并承諾投資收益的行為，反映出營(yíng)業(yè)部存在合規管理不到位的問(wèn)題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你營(yíng)業(yè)部應高度重視，采取有效措施完善內部控制，加強合規管理。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                  寧波證監局  

                                 2025年7月1日

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