徐奕文:

經(jīng)查，你在浙商證券股份有限公司寧波中山東路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，在銷(xiāo)售私募證券投資基金過(guò)程中存在誤導性陳述并承諾投資收益的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第二款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并計入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。                   

                             寧波證監局  

                             2025年7月1日

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