第一章　總　則 

　　第一條　為了規范證券期貨信訪(fǎng)工作，保護信訪(fǎng)人的合法權益，維護信訪(fǎng)秩序，根據國務(wù)院《信訪(fǎng)條例》，制定本規則。

　　第二條　本規則所稱(chēng)證券期貨信訪(fǎng)，是指公民、法人或者其他組織采用書(shū)信、傳真、電話(huà)、走訪(fǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等形式，向中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）及其派出機構反映情況，提出建議、意見(jiàn)或者投訴請求，依法由中國證監會(huì )及其派出機構處理的活動(dòng)。

本規則所稱(chēng)信訪(fǎng)人，是指采用前款規定的形式，反映情況，提出建議、意見(jiàn)或者投訴請求的公民、法人或者其他組織。

第三條 證券期貨信訪(fǎng)工作堅持屬地管理、分級負責，誰(shuí)主管、誰(shuí)負責，深入調查研究，以事實(shí)為依據，依法、及時(shí)、就地解決問(wèn)題與疏導教育相結合的原則。

第四條　中國證監會(huì )及其派出機構建立統一領(lǐng)導、部門(mén)協(xié)調、統籌兼顧、各負其責的信訪(fǎng)工作機制，實(shí)行信訪(fǎng)監督工作制度，依法處理信訪(fǎng)事項。

第五條　中國證監會(huì )及其派出機構應當暢通信訪(fǎng)渠道，在辦公場(chǎng)所或者通過(guò)報紙、網(wǎng)站等媒體向社會(huì )公布其通信地址、網(wǎng)址、信訪(fǎng)電話(huà)、傳真號碼、信訪(fǎng)接待時(shí)間和地點(diǎn)等相關(guān)事項。

第六條 中國證監會(huì )及其派出機構充分利用現有政務(wù)信息網(wǎng)絡(luò )資源，建立統一的信訪(fǎng)信息辦公系統，加強內部信訪(fǎng)信息交流，提高辦理效率。同時(shí)，為信訪(fǎng)人提出信訪(fǎng)事項、查詢(xún)信訪(fǎng)事項辦理情況提供便利，提高信訪(fǎng)公信力。 

第二章　信訪(fǎng)工作機構及職責范圍 

第七條 本規則所稱(chēng)信訪(fǎng)工作機構，是指中國證監會(huì )辦公廳信訪(fǎng)辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)信訪(fǎng)辦）和中國證監會(huì )派出機構負責信訪(fǎng)工作的處室。

中國證監會(huì )及其派出機構應當為信訪(fǎng)工作機構配備信訪(fǎng)工作人員，為信訪(fǎng)工作提供必要的物質(zhì)和安全保障。

中國證監會(huì )各派出機構及會(huì )內有關(guān)部門(mén)應當確定一名負責人主管本單位、部門(mén)的信訪(fǎng)工作，并指定一名信訪(fǎng)工作聯(lián)系人。

第八條 信訪(fǎng)辦履行下列信訪(fǎng)工作職責：

（一）受理、交辦、轉送信訪(fǎng)人提出的信訪(fǎng)事項；

（二）承辦上級機關(guān)交由處理以及其他國家機關(guān)轉辦的信訪(fǎng)事項；

（三）協(xié)調處理重要信訪(fǎng)事項；

（四）督促檢查信訪(fǎng)事項的處理；

（五）向信訪(fǎng)人答復信訪(fǎng)事項；

（六）研究、分析信訪(fǎng)情況，及時(shí)向上級機關(guān)及本單位領(lǐng)導報告正在發(fā)生或者可能發(fā)生的重大、緊急信訪(fǎng)事項；

（七）宣傳信訪(fǎng)工作有關(guān)法規、政策，引導信訪(fǎng)人依法信訪(fǎng)；

（八）開(kāi)展調查研究，提出完善政策和改進(jìn)工作的建議；

（九）統一管理全系統信訪(fǎng)數據的收集、整理、匯編；

（十）對證券期貨監管系統內單位的信訪(fǎng)工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導和評價(jià)。

中國證監會(huì )派出機構的信訪(fǎng)工作機構履行前款第（一）項至第（八）項規定的信訪(fǎng)工作職責。

第九條　中國證監會(huì )實(shí)行信訪(fǎng)工作領(lǐng)導責任制和轄區責任制。中國證監會(huì )派出機構按照監管工作職責，負責處理直接接收和信訪(fǎng)辦交辦以及其他國家機關(guān)轉辦的轄區內信訪(fǎng)事項，引導信訪(fǎng)人依法逐級提出信訪(fǎng)事項。

第十條 派出機構之間對于信訪(fǎng)事項的辦理職責存在爭議、協(xié)商不成的，由中國證監會(huì )辦公廳指定派出機構辦理。

第十一條 中國證監會(huì )及其派出機構相關(guān)部門(mén)應當在信訪(fǎng)工作機構的組織協(xié)調下，按照各自職責分工認真辦理信訪(fǎng)事項，按時(shí)反饋工作進(jìn)展情況和結果，積極協(xié)助接待群眾來(lái)訪(fǎng)，提供與信訪(fǎng)工作有關(guān)的專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)和書(shū)面答復意見(jiàn)。 

第三章　信訪(fǎng)事項的提出 

　　第十二條 信訪(fǎng)人對下列組織、人員的職務(wù)行為反映情況，提出建議、意見(jiàn)，或者不服下列組織、人員的職務(wù)行為，可以提出信訪(fǎng)事項。

（一）中國證監會(huì )會(huì )機關(guān)及其工作人員；

（二）中國證監會(huì )派出機構及其工作人員；

（三）證券期貨監管系統內具有管理公共事務(wù)職能的組織或者提供公共服務(wù)的企業(yè)、事業(yè)單位及其工作人員。

對依法應當通過(guò)訴訟、仲裁、行政復議等法定途徑解決的投訴請求，信訪(fǎng)人應當依照有關(guān)法律、行政法規規定的程序向有關(guān)機關(guān)提出。

第十三條　咨詢(xún)服務(wù)請求，應當向中國證監會(huì )服務(wù)熱線(xiàn)或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的對外服務(wù)渠道提出。

投訴與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的合同糾紛、服務(wù)糾紛等問(wèn)題，應當通過(guò)協(xié)商、調解、仲裁、司法等途徑解決。

第十四條　檢舉控告中國證監會(huì )及其派出機構工作人員違法、違紀、失職、瀆職，應當向中國證監會(huì )紀檢監察部門(mén)提出。

舉報證券期貨違法違規行為，應當向中國證監會(huì )及其派出機構稽查部門(mén)提出。

不服中國證監會(huì )及其派出機構的具體行政行為，應當向中國證監會(huì )行政復議工作機構申請行政復議。

申請公開(kāi)政府信息，應當向中國證監會(huì )及其派出機構信息公開(kāi)工作機構提出。

第十五條　信訪(fǎng)人提出信訪(fǎng)事項，應當客觀(guān)真實(shí)，對其所提供材料內容的真實(shí)性負責，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。

第十六條　信訪(fǎng)人提出信訪(fǎng)事項，一般應當采用書(shū)面形式；信訪(fǎng)人提出投訴請求的，還應當載明信訪(fǎng)人的姓名（名稱(chēng)）、身份證明信息、聯(lián)系方式和請求、事實(shí)、理由等信息。

第十七條 信訪(fǎng)人委托代理人提出信訪(fǎng)事項的，代理人提出信訪(fǎng)事項時(shí)應當出示委托人的書(shū)面授權委托書(shū)、委托人及代理人各自的身份證明，并在授權的范圍內行使代理權。

委托人明確表示不再提出信訪(fǎng)事項，代理人繼續提出的，信訪(fǎng)工作機構不予受理。

第十八條 信訪(fǎng)人撤回信訪(fǎng)事項，可以采取書(shū)面、電話(huà)等方式申請，信訪(fǎng)工作機構核實(shí)相關(guān)信息后，可以終止信訪(fǎng)工作程序。

第十九條 信訪(fǎng)人通過(guò)書(shū)信、傳真、互聯(lián)網(wǎng)提出信訪(fǎng)事項的，信訪(fǎng)工作機構應當指定專(zhuān)人拆封、閱讀、編號、登記。

非信訪(fǎng)工作部門(mén)接到信訪(fǎng)人提出的信訪(fǎng)事項，應及時(shí)將材料轉交本單位的信訪(fǎng)工作機構。

第二十條 信訪(fǎng)工作人員發(fā)現信訪(fǎng)件中存在威脅、恐嚇等言詞，或信訪(fǎng)件中夾帶危險物品的，應當及時(shí)轉交本單位負責保衛工作的部門(mén)處理。

第二十一條 信訪(fǎng)人通過(guò)電話(huà)形式提出信訪(fǎng)事項的，接電人員應當認真記錄信訪(fǎng)人的姓名（名稱(chēng)）、聯(lián)系方式和請求、事實(shí)、理由等信息。必要時(shí)，可以告知信訪(fǎng)人后進(jìn)行錄音。

來(lái)電內容涉及投訴請求的，除上述信息外，接電人員還應當要求信訪(fǎng)人提供身份證明信息和相關(guān)書(shū)面證據材料。

第二十二條 中國證監會(huì )及其派出機構應當提供必要的來(lái)訪(fǎng)接待場(chǎng)所。

信訪(fǎng)人采用走訪(fǎng)形式提出信訪(fǎng)事項的，應當到中國證監會(huì )或者派出機構設立、指定的接待場(chǎng)所提出。

第二十三條 信訪(fǎng)人采用走訪(fǎng)形式到接待場(chǎng)所，接訪(fǎng)人員應當先查驗其身份。必要時(shí)，可以復印信訪(fǎng)人的身份證明，告知信訪(fǎng)人后進(jìn)行錄像、錄音。

5名以上信訪(fǎng)人采用走訪(fǎng)形式提出同一信訪(fǎng)事項，應當推選代表，代表人數不得超過(guò)5人。

第二十四條 信訪(fǎng)人采用走訪(fǎng)形式提出信訪(fǎng)事項的，接訪(fǎng)人員應當要求其提供書(shū)面材料。

信訪(fǎng)人提供書(shū)面材料確有困難，以口頭形式提出信訪(fǎng)事項，涉及投訴請求的，接訪(fǎng)人員應當認真、耐心聽(tīng)取其陳述，準確記錄其姓名（名稱(chēng)）、身份證明、聯(lián)系方式和請求、事實(shí)、理由等信息，并由信訪(fǎng)人簽名或按手印確認。

第二十五條 對于業(yè)務(wù)性、政策性較強的信訪(fǎng)事項，信訪(fǎng)工作機構可以商請有關(guān)部門(mén)配合做好接待工作；需共同接待的，有關(guān)部門(mén)工作人員應當在信訪(fǎng)工作機構要求的時(shí)間內到達接待場(chǎng)所。

第二十六條 采用走訪(fǎng)形式的信訪(fǎng)人反映情況完畢，有關(guān)材料已被登記、接收，或者信訪(fǎng)工作機構已將書(shū)面答復意見(jiàn)當面遞交信訪(fǎng)人的，接訪(fǎng)人員應當告知信訪(fǎng)人盡快離開(kāi)接待場(chǎng)所。

第二十七條 信訪(fǎng)人有下列情形之一的，接訪(fǎng)人員可以中止接待，同時(shí)對信訪(fǎng)人進(jìn)行勸阻、教育，并通知本單位負責保衛工作的部門(mén)加強安全工作；經(jīng)勸阻、教育無(wú)效的，由負責保衛工作的部門(mén)通知公安機關(guān)：

（一）拒絕到指定的接待場(chǎng)所提出信訪(fǎng)事項，拒絕按要求推選代表提出信訪(fǎng)事項，或者擅自進(jìn)入辦公場(chǎng)所的； 

（二）在辦公場(chǎng)所周?chē)?、公共?chǎng)所非法聚集，圍堵、沖擊辦公場(chǎng)所，攔截公務(wù)車(chē)輛，損壞公私財物，或者堵塞、阻斷交通的；

（三）攜帶危險物品、管制器具的； 

（四）侮辱、毆打、威脅、要挾工作人員，或者非法限制他人人身自由的；

（五）在信訪(fǎng)接待場(chǎng)所滯留、滋事，或者將生活不能自理的人棄留在信訪(fǎng)接待場(chǎng)所的； 

（六）煽動(dòng)、串聯(lián)、脅迫、以財物誘使、幕后操縱他人信訪(fǎng)，或者以信訪(fǎng)為名借機斂財的；

（七）采取自殺、威脅自殺或自殘身體等過(guò)激行為的；　　　　

（八）擾亂公共秩序、妨害國家和公共安全的其他行為。 

第四章　信訪(fǎng)事項的受理 

第二十八條 信訪(fǎng)工作機構收到信訪(fǎng)事項，能夠當場(chǎng)答復是否受理的，應當當場(chǎng)書(shū)面答復；不能當場(chǎng)答復的，應當予以登記，并在收到信訪(fǎng)事項之日起15日內書(shū)面告知信訪(fǎng)人。但是，信訪(fǎng)人姓名（名稱(chēng)）、聯(lián)系方式不清、虛假，或者明確要求不需要書(shū)面答復的除外。

信訪(fǎng)事項未受理之前，信訪(fǎng)人就同一信訪(fǎng)事項提出新的投訴請求，信訪(fǎng)工作機構可以合并處理，受理期限自信訪(fǎng)工作機構收到新的投訴請求之日起重新計算。

信訪(fǎng)人提供的信訪(fǎng)材料不完備，無(wú)法判斷是否能夠受理，信訪(fǎng)工作機構可以要求信訪(fǎng)人補充相關(guān)證據，受理期限自信訪(fǎng)工作機構收到完備的信訪(fǎng)材料之日起重新計算。

第二十九條　對符合本規則第十三條第一款規定的情形，信訪(fǎng)工作機構應當告知信訪(fǎng)人向中國證監會(huì )服務(wù)熱線(xiàn)或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的對外服務(wù)渠道提出。

對符合本規則第十三條第二款規定的情形，信訪(fǎng)工作機構應當告知信訪(fǎng)人通過(guò)協(xié)商、調解、仲裁、司法等途徑解決。

第三十條　對符合本規則第十四條規定的情形，信訪(fǎng)工作機構應當及時(shí)將相關(guān)材料分別轉交紀檢監察部門(mén)、稽查部門(mén)、行政復議機構、信息公開(kāi)工作機構，由上述部門(mén)按照有關(guān)規定處理。

第三十一條 有下列情形之一的，信訪(fǎng)工作機構不予受理：

（一）信訪(fǎng)事項不屬于中國證監會(huì )及其派出機構職權范圍的；

（二）投訴請求已經(jīng)或者依法應當通過(guò)訴訟、仲裁、行政復議等法定途徑解決的；

（三）信訪(fǎng)事項已經(jīng)受理或者正在辦理，信訪(fǎng)人在規定期限內再次提出同一信訪(fǎng)事項且無(wú)新的事實(shí)理由的；

（四）信訪(fǎng)人不服中國證監會(huì )派出機構作出的信訪(fǎng)事項書(shū)面答復意見(jiàn)，自收到答復意見(jiàn)之日起超過(guò)30日向中國證監會(huì )請求復查的；

（五）信訪(fǎng)工作機構已經(jīng)就某一信訪(fǎng)事項作出信訪(fǎng)答復，信訪(fǎng)人以同一事實(shí)和理由重復投訴的。

對前款第（一）項規定的情形，信訪(fǎng)工作機構應當告知信訪(fǎng)人向有權的機關(guān)提出。

對前款第（二）項規定的情形，信訪(fǎng)工作機構應當告知和引導信訪(fǎng)人依照有關(guān)法律、行政法規規定程序向有關(guān)機關(guān)提出。

第三十二條 信訪(fǎng)辦對于中國證監會(huì )有權處理的信訪(fǎng)事項，根據其反映內容的性質(zhì)、類(lèi)型和涉及部門(mén)的職責權限，作分類(lèi)處理，分別確定辦理單位或者部門(mén)：

（一）上級機關(guān)交辦的重要信訪(fǎng)事項，商會(huì )內有關(guān)部門(mén)辦理；

（二）對證券期貨監管工作及證券期貨市場(chǎng)提出建議、意見(jiàn)的信訪(fǎng)事項，轉有關(guān)部門(mén)辦理；

（三）信訪(fǎng)人提出的信訪(fǎng)事項，屬于中國證監會(huì )派出機構處理范圍的，轉相關(guān)派出機構辦理；屬于會(huì )機關(guān)處理范圍，或涉及跨地區、跨部門(mén)以及其他重大事項的，轉會(huì )內主管部門(mén)牽頭辦理，相關(guān)部門(mén)協(xié)助；

（四）涉及中國證監會(huì )及其派出機構以外的證券期貨監管系統內單位的信訪(fǎng)事項，轉有關(guān)單位辦理。

第三十三條 信訪(fǎng)人直接向證券期貨監管系統內單位提出的信訪(fǎng)事項，由接收單位自行辦理。

信訪(fǎng)辦轉交證券期貨監管系統內單位辦理的信訪(fǎng)事項，辦理期限自被轉交單位信訪(fǎng)工作機構接收之日起開(kāi)始計算。

第三十四條 證券期貨監管系統內單位接收到應當屬于系統內其他單位管轄、處理的信訪(fǎng)事項，報信訪(fǎng)辦同意后直接轉送相關(guān)單位處理，同時(shí)將被轉送單位告知信訪(fǎng)人。

被轉送信訪(fǎng)事項的辦理期限自被轉送單位信訪(fǎng)工作機構接收之日起開(kāi)始計算。

第三十五條 信訪(fǎng)工作機構收到下列信訪(fǎng)事項，應當迅速提出交辦、轉送的建議，并報請本單位負責人閱批：

（一）集體上訪(fǎng)、反復上訪(fǎng)和非正常上訪(fǎng)等信訪(fǎng)人反映強烈的事項；

（二）上級機關(guān)交辦和其他國家機關(guān)轉辦的重要信訪(fǎng)事項；

（三）其他情況重大、緊急的信訪(fǎng)事項。

第三十六條 對于可能造成重大社會(huì )影響的復雜、疑難、突發(fā)性緊急信訪(fǎng)事項或者信訪(fǎng)信息，信訪(fǎng)工作機構應當立即報告本單位主管信訪(fǎng)工作的領(lǐng)導，有關(guān)部門(mén)應當在職權范圍內依法采取措施，果斷、緊急處理，防止不良影響的發(fā)生、擴大、惡化。

遇有上述事項或信息，中國證監會(huì )派出機構應當將有關(guān)情況及時(shí)報告中國證監會(huì )辦公廳和當地人民政府。

第三十七條 信訪(fǎng)事項辦理工作人員不得將信訪(fǎng)人的個(gè)人信息和檢舉、揭發(fā)材料，有關(guān)領(lǐng)導作出的批示，以及其他相關(guān)信息透露或者轉給被檢舉、揭發(fā)的人員，不得隱匿、銷(xiāo)毀或者偽造信訪(fǎng)人的信訪(fǎng)材料。 

第五章  信訪(fǎng)事項的辦理和督辦 

第三十八條 中國證監會(huì )及其派出機構應當逐件登記信訪(fǎng)事項，分別按以下方式辦理：

（一）建議、意見(jiàn)類(lèi)信訪(fǎng)事項，應當認真進(jìn)行研究，有利于改進(jìn)工作、促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的，應當積極采納； 

（二）投訴請求事實(shí)清楚的，應當依照有關(guān)法律、行政法規、規章、政策及實(shí)際情況調查核實(shí)；

（三）投訴請求缺乏事實(shí)根據或者不符合法律、行政法規、規章、政策或者其他規定的，不予支持。

第三十九條 信訪(fǎng)事項應當自受理之日起60日內辦結，并書(shū)面答復信訪(fǎng)人。但是，信訪(fǎng)人姓名（名稱(chēng)）、聯(lián)系方式不清、虛假，或者明確要求不需要書(shū)面答復的除外。

信訪(fǎng)事項已經(jīng)受理，信訪(fǎng)人在辦理期限內就同一信訪(fǎng)事項提供新的事實(shí)理由，辦理期限從信訪(fǎng)工作機構收到新的事實(shí)理由之日起重新計算。

對于重大、緊急，或者事實(shí)清楚、政策明確的信訪(fǎng)事項，承辦信訪(fǎng)事項的有關(guān)部門(mén)應當從快辦理。情況復雜的，承辦信訪(fǎng)事項的會(huì )內有關(guān)部門(mén)經(jīng)分管會(huì )領(lǐng)導批準，派出機構經(jīng)負責人批準，可以適當延長(cháng)辦理期限，但延長(cháng)期限不得超過(guò)30日，并告知信訪(fǎng)人延期理由。法律、行政法規另有規定的，從其規定。

中國證監會(huì )交由派出機構辦理的信訪(fǎng)事項，派出機構書(shū)面答復信訪(fǎng)人并抄送信訪(fǎng)辦。

第四十條 信訪(fǎng)人對中國證監會(huì )派出機構作出的信訪(fǎng)事項處理意見(jiàn)不服的，可以自收到書(shū)面答復之日起30日內向中國證監會(huì )提出復查請求。中國證監會(huì )應當自收到復查請求之日起30日內提出復查意見(jiàn)，并書(shū)面答復信訪(fǎng)人。

第四十一條 對重大信訪(fǎng)事項的答復，必要時(shí)，應當報請本單位負責人閱批，或者提請本單位辦公會(huì )議審議。

送達信訪(fǎng)人的書(shū)面答復，應當加蓋信訪(fǎng)專(zhuān)用印章。

第四十二條 信訪(fǎng)工作機構發(fā)現本單位有關(guān)部門(mén)有下列情形之一的，應當督辦，提出改進(jìn)建議，并報告本單位負責人：

（一）無(wú)正當理由未按規定的辦理期限辦結信訪(fǎng)事項的；

（二）未按規定反饋信訪(fǎng)事項辦理結果的；

（三）未按規定程序辦理信訪(fǎng)事項的；

（四）不執行信訪(fǎng)處理意見(jiàn)的；

（五）違反本規定的其他情形。

收到改進(jìn)建議的有關(guān)部門(mén)應當在30日內書(shū)面反饋情況；未采納改進(jìn)建議的，應當書(shū)面說(shuō)明理由。

第四十三條 信訪(fǎng)工作機構應當對信訪(fǎng)事項進(jìn)行歸納分析，從中發(fā)現對證券期貨監管工作有價(jià)值的信息和重要的、有代表性的問(wèn)題，定期編發(fā)有關(guān)信訪(fǎng)資料，及時(shí)向本單位負責人報告信訪(fǎng)反映的主要問(wèn)題及轉送、督辦情況，并就信訪(fǎng)反映的突出問(wèn)題提出處理或改進(jìn)建議。

中國證監會(huì )派出機構應當每月向信訪(fǎng)辦報送本單位信訪(fǎng)事項的數量、涉及內容、辦理情況及情況分析。 

第六章　附則 

第四十四條 中國證監會(huì )及其派出機構以外的證券期貨監管系統內單位的信訪(fǎng)工作，參照《信訪(fǎng)條例》及本規則執行。

第四十五條 辦理信訪(fǎng)事項過(guò)程中的公務(wù)回避、工作紀律、績(jì)效考核、行政處分以及檔案管理等事項，依照《行政監察法》、《公務(wù)員法》、《檔案法》、《信訪(fǎng)條例》等法律、行政法規和中國證監會(huì )有關(guān)規定辦理。

　　第四十六條 本規則自公布之日起施行。《中國證券監督管理委員會(huì )信訪(fǎng)工作規則（試行）》（證監發(fā)［2005］70號）同時(shí)廢止。