寧夏正方私募基金管理有限公司、劉向明、朱新利:

經(jīng)查,你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,存在以下違規情形:

一、未按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定及時(shí)填報并定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息。

二、擔任1家有限合伙企業(yè)管理人,在其募資完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理備案手續。

三、未妥善保存部分投資者適當性管理方面的相關(guān)資料。

劉向明、朱新利(未參與上述第二項投資決策)作為私募基金從業(yè)人員,負責你公司日常經(jīng)營(yíng)管理及合規風(fēng)控工作,未恪守相關(guān)行為規范。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條第二款、第八條第一款、第二十五條第一款、第二十六條的規定。依據《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施,對責任人劉向明、朱新利采取出具警示函的監管措施。你公司及相關(guān)責任人員應當積極整改,切實(shí)提高規范運作意識,持續加強業(yè)務(wù)管理,盡職履行管理人職責,杜絕產(chǎn)生新的違法違規行為,并在收到本決定書(shū)之日起60日內向我局提交書(shū)面整改報告,我局將視情況進(jìn)行檢查驗收。

如果對本監管措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監管措施不停止執行。

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