北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司青島分公司：

經(jīng)查，你單位存在以下問(wèn)題：

一、存在誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第四條、第二十四條的規定。

二、聘用未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記的員工直接從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服工作。上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第三條第二款、第三條第三款、第十七條第一款、第五十六條的規定。

依照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三十二條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條第一款的規定，我局決定對你單位采取出具警示函措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司青島分公司應當高度重視，認真整改，切實(shí)提高合規管理水平，規范展業(yè)行為，并于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。