當事人：李孟欣，女，住址：山東省膠州市。

依據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的有關(guān)規定，我局對李孟欣擅自從事證券投資咨詢(xún)行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，李孟欣存在以下違法事實(shí)：

2020年7月，青島CY有限公司（以下稱(chēng)CY公司或公司）注冊成立，仲某超為公司法定代表人、實(shí)際控制人。公司注冊成立后，通過(guò)運營(yíng)相關(guān)微博、微信賬號發(fā)布證券投資分析內容，向客戶(hù)提供個(gè)股具體買(mǎi)入賣(mài)出時(shí)點(diǎn)建議等形式，提供有償證券投資咨詢(xún)服務(wù)。CY公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)未取得中國證監會(huì )核準。

2021年4月，李孟欣與公司簽訂《勞動(dòng)合同》，雙方約定，李孟欣作為員工入職該公司，工作內容為“新媒體運營(yíng)及維護，以及公司安排的其他工作”。入職后，按照仲某超的指示，李孟欣負責運營(yíng)管理相關(guān)微博賬號，發(fā)布和股市有關(guān)的文章吸引客戶(hù)，通過(guò)微博私信和微信等方式與客戶(hù)聯(lián)系，向客戶(hù)推薦股票并收取費用。2021年7月-2022年8月，李孟欣相關(guān)違法所得共計16873.9元。仲某超已另案處理；李孟欣未登記為證券從業(yè)人員，已退繳違法所得。     

上述違法事實(shí)，有相關(guān)訊問(wèn)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄、轉賬記錄、聊天記錄、銀行流水及相關(guān)法律文書(shū)等證據證明，足以認定。

李孟欣上述行為違反《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三條、第十二條之規定，構成《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國證監會(huì )許可，擅自從事本辦法第二條規定的證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)”的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三十二條，我局決定：

對李孟欣處以16000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )青島監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

    

         中國證券監督管理委員會(huì )青島監管局 

         2024年9月26日