當事人：秦龍。男，1965年7月出生，時(shí)任青島森麒麟輪胎股份有限公司董事長(cháng)。住址：山東省青島市嶗山區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對秦龍短線(xiàn)交易“麒麟轉債”行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，秦龍存在以下違法事實(shí)：

秦龍為青島森麒麟輪胎股份有限公司董事長(cháng)。2024年4月19日，秦龍通過(guò)名下證券賬戶(hù)賣(mài)出森麒麟可轉換公司債券“麒麟轉債”30,500張，成交金額408.60萬(wàn)元。2024年7月3日、7月4日，秦龍通過(guò)名下證券賬戶(hù)分別買(mǎi)入“麒麟轉債”103,270張、57,160張，成交金額合計2,095.46萬(wàn)元，存在將持有的“麒麟轉債”賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入的行為。            

以上違法事實(shí)，有公司公告及說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易流水、銀行流水等證據證明，足以認定。

我局認為，秦龍上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款之規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條規定，我局決定：對秦龍給予警告，并處以12萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部， 賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送到青島證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

       中國證券監督管理委員會(huì )青島監管局 

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