2020年3月以前,中國證監會(huì )及其派出機構工作人員對涉案當事人進(jìn)行案件現場(chǎng)調查或詢(xún)問(wèn)談話(huà)時(shí),存在不予配合調查的現象。如有的被調查對象拒絕接受現場(chǎng)調查,不予理睬,不予開(kāi)門(mén),甚至辱罵推搡辦案人員;有的被調查對象編造虛假理由拒絕見(jiàn)面、不接受辦案人員的詢(xún)問(wèn)談話(huà),等等。導致中國證監會(huì )及其派出機構出現執法困難,嚴重影響案件調查的順利進(jìn)行、對有關(guān)涉案人員的法律責任追索。

2020年3月以后,新《證券法》正式施行。上述不配合中國證監會(huì )及其派出機構工作人員案件調查或者監督檢查的行為,屬于違法行為,將受到法律制裁。

新《證券法》第218條規定:拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權,由證券監督管理機構責令改正,處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款,并由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰。

拒絕、阻礙中國證監會(huì )及其派出機構工作人員依法行使監督檢查或者調查職權的行為,還將被記入“中國資本市場(chǎng)誠信信息數據庫”,記入資本市場(chǎng)失信“黑名單”。