一、案情簡(jiǎn)介

證監會(huì )某派出機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監管部門(mén)）在立案調查、審理、事先告知基礎上，針對XX私募基金違反私募法規行為，依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)及《私募投資基金監督管理條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監督管理條例》)的有關(guān)規定，對XX私募基金責令改正，給予警告，并處23萬(wàn)元罰款；對虞某給予警告，并處6萬(wàn)元罰款；對王某給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。

二、違法事實(shí)

經(jīng)查明，XX私募基金存在以下違法事實(shí)：

（一）未辦理私募基金備案手續。A合伙企業(yè)、B合伙企業(yè)、C合伙企業(yè)和D合伙企業(yè)是以非公開(kāi)方式募集資金并進(jìn)行投資活動(dòng)的私募基金，由XX私募基金實(shí)際管理。截至2024年1月12日，XX私募基金未按規定對上述私募基金辦理備案手續。

（二）挪用私募基金財產(chǎn)。2022年8月24日，XX私募基金以向時(shí)任C合伙企業(yè)投資經(jīng)理華某提供借款的名義，挪用A合伙企業(yè)200萬(wàn)元，用以支付C合伙企業(yè)投資者本金收益。

三、處罰意見(jiàn)

監管部門(mén)認為，XX私募基金未辦理私募基金備案手續行為，違反了《暫行辦法》第八條第一款、《監督管理條例》第二十二條第一款的規定，構成《監督管理條例》第五十條所述的違法行為。時(shí)任執行董事、總經(jīng)理王某和時(shí)任執行董事、總經(jīng)理虞某，是上述違法行為直接負責的主管人員。

XX私募基金挪用私募基金財產(chǎn)行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第四項的規定，構成《暫行辦法》第三十八條所述的違法行為。時(shí)任執行董事、總經(jīng)理虞某，是XX私募基金上述違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，監管部門(mén)決定：（一）對未辦理私募基金備案手續行為，依據《監督管理條例》第五十條、《暫行辦法》第三十八條的規定，對XX私募基金處20萬(wàn)元罰款；對虞某給予警告，并處3萬(wàn)元罰款；對王某給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。（二）對挪用私募基金財產(chǎn)行為，依據《暫行辦法》第三十八條的規定，對XX私募基金責令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元罰款；對虞某給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。
    綜合上述兩項，監管部門(mén)決定：對XX私募基金責令改正，給予警告，并處23萬(wàn)元罰款；對虞某給予警告，并處6萬(wàn)元罰款；對王某給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。

案例警示：由國務(wù)院頒布的《私募投資基金監督管理條例》自2023年9月開(kāi)始正式實(shí)施，標志著(zhù)我國私募基金監管進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，私募基金法治建設進(jìn)一步深入完善，監管部門(mén)對私募基金領(lǐng)域的監管也趨向嚴格。許多私募基金員工人數較少，重投資而輕合規，極易引發(fā)風(fēng)險；同時(shí)，有些私募基金鋌而走險，利用資金和信息等優(yōu)勢，進(jìn)行內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為；甚至有些私募基金喪失職業(yè)操守，參與違法犯罪活動(dòng)，嚴重破壞資本市場(chǎng)生態(tài)。私募基金應嚴格遵守法律法規，在募投管退各個(gè)階段加強法律法規學(xué)習和合規風(fēng)控管理，規范自身和員工行為，及時(shí)完成基金備案，不得擅自挪用管理資金，始終堅持以投資者權益為中心的原則，保證基金的穩健運營(yíng)與發(fā)展。