一、案情簡(jiǎn)介

近期，某證監局針對A資產(chǎn)管理有限公司（私募基金管理人，以下簡(jiǎn)稱(chēng)A公司）、B資產(chǎn)管理有限公司（私募基金管理人，以下簡(jiǎn)稱(chēng)B公司）將所管理的私募基金產(chǎn)品的期貨賬戶(hù)出借給自然人C從事期貨交易的情況，依據相關(guān)法律法規，對A公司、B公司、C給予行政處罰，對A公司、B公司及相關(guān)責任人員采取行政監管措施。本案為首起對私募基金管理人出借期貨賬戶(hù)行為采取行政處罰案件。

二、違法事實(shí)

經(jīng)查，A公司、B公司、自然人C存在以下違規事實(shí)：

A公司設立并管理A一號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)A一號基金）、A九號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)A九號基金）。A公司將A一號基金、A九號基金的3個(gè)期貨賬戶(hù)出借給自然人C。2022年8月1日-2022年9月21日，C使用上述期貨賬戶(hù)從事期貨交易，相關(guān)賬戶(hù)交易（開(kāi)平倉雙向）共計851筆。

B公司設立并管理B三號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)B三號基金）、B七號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)B七號基金）、B八號私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)B八號基金）。B公司將B三號基金、B七號基金、B八號基金的3個(gè)期貨賬戶(hù)出借給自然人C。2022年8月1日-2022年9月21日，C使用上述期貨賬戶(hù)從事期貨交易，相關(guān)賬戶(hù)交易（開(kāi)平倉雙向）共計444筆。

A公司、B公司出借期貨賬戶(hù)的行為，C借用期貨賬戶(hù)從事期貨交易行為違反了《期貨和衍生品法》第十八條之規定，構成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述違法行為。A公司、B公司內控機制不健全，未履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉義務(wù)等情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》。

三、處罰意見(jiàn)

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，該證監局決定：依據《期貨和衍生品法》第一百二十八條之規定，分別對A公司、B公司給予警告并處以30萬(wàn)元罰款的行政處罰，對自然人C給予警告并處以20萬(wàn)元罰款的行政處罰；依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條之規定，分別對A公司、B公司及相關(guān)責任人員采取出具警示函的行政監管措施。

案例警示：

本案充分彰顯了監管部門(mén)依法從嚴的監管態(tài)度和立體化追責打擊違規行為的決心?！蹲C券法》和《期貨和衍生品法》均明確禁止出借或借用證券及期貨賬戶(hù)。私募基金管理機構務(wù)必堅守勤勉盡責、合規經(jīng)營(yíng)的展業(yè)底線(xiàn)，切勿抱有僥幸心理違規經(jīng)營(yíng)，否則必將面臨嚴厲的“組合拳”打擊。