1.財經(jīng)大V誘導交易被三罪公訴

案例摘要:上海某坐擁400萬(wàn)微博粉絲的財經(jīng)大V徐某,因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺廣告信息、忽悠投資者在黑平臺交易50ETF期權,被上海市浦東新區檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò )信息犯罪活動(dòng)罪、虛假廣告罪提起公訴。2021年以來(lái),徐某利用自身財經(jīng)大V的影響力,在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開(kāi)戶(hù)做期權”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息,忽悠粉絲添加助理的QQ號或微信號,并下載“上證ETF期權APP”開(kāi)戶(hù)交易期權。然而,該APP并非證監會(huì )批準設立的合法平臺,而是徐某等人私自搭建的黑平臺,投資者在該平臺上開(kāi)戶(hù)交易,無(wú)法保障自身合法權益,往往損失慘重、血本無(wú)歸。經(jīng)證監會(huì )上海監管局核查,徐某等人搭建黑平臺,利用自身大V影響力發(fā)布虛假廣告,在不到一年的時(shí)間里累計誘導350余名投資者入金,涉案金額超3000萬(wàn)元,已涉嫌構成犯罪。目前徐某已被上海市浦東新區檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò )信息犯罪活動(dòng)罪、虛假廣告罪提起公訴。

風(fēng)險提示:青海證監局在此提醒廣大投資者,不要輕信所謂財經(jīng)大V推薦,要選擇合法機構,遠離非法平臺,堅持理性投資,謹防上當受騙。

2.警惕以“境外上市”為名非法售賣(mài)“原始股”活動(dòng)

案例摘要:近日,有所謂中介機構在海南、廣西等地舉辦新聞發(fā)布會(huì )、推介會(huì )、論壇等活動(dòng),宣稱(chēng)“莫桑比克國際證券交易所”已在境內設立代表處并獲得境外證券公司授權,可以保薦公司到“莫桑比克國際證券交易所”等境外交易所上市,收取上市費用,并出具“保薦函”“受理函”。也有一些公司發(fā)布新聞稿、公眾號文章或舉行線(xiàn)下見(jiàn)面會(huì ),宣稱(chēng)獲得了“莫桑比克國際證券交易所”批準,即將主板上市,大股東將轉讓“原始股”進(jìn)行融資,或者宣稱(chēng)回饋客戶(hù),客戶(hù)購買(mǎi)產(chǎn)品獲得積分可以?xún)稉Q成“原始股”,一旦公司上市,可獲得高額回報。

風(fēng)險提示:“莫桑比克國際證券交易所”境內代表處未經(jīng)中國證監會(huì )備案,請勿輕信非法中介機構。根據國家法律法規有關(guān)規定,未經(jīng)依法注冊向境內公眾發(fā)行或轉讓股票是違法行為,相關(guān)公司及其大股東在境內公開(kāi)發(fā)行或轉讓“原始股”涉嫌非法發(fā)行股票活動(dòng)。上述以境外上市為噱頭宣傳推介、誘導公眾購買(mǎi)“原始股”的中介機構,涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或詐騙活動(dòng)。

青海證監局在此提醒廣大投資者,遠離非法發(fā)行或轉讓“原始股”活動(dòng),以免遭受財產(chǎn)損失,一旦發(fā)現上當受騙,請及時(shí)向公安機關(guān)報案。

3.警惕假冒“合格境外投資者”名義開(kāi)展的不法活動(dòng)

案例摘要:近日,有機構謊稱(chēng)為經(jīng)證監會(huì )許可的合法機構,非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。期間,不法機構向投資者展示我會(huì )官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復截屏,假稱(chēng)為該境外機構員工,名義上開(kāi)展銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、代理證券買(mǎi)賣(mài)、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動(dòng),并宣稱(chēng)可獲得高額回報,實(shí)為博取投資者信任實(shí)施不法行為。

風(fēng)險提示:合格境外投資者(包括合格境外機構投資者QFII和人民幣合格境外機構投資者RQFII)是經(jīng)證監會(huì )批準,使用來(lái)自境外的資金,以自身名義在境內開(kāi)展證券期貨投資的境外投資者。此類(lèi)機構僅以自身名義在華投資,不在境內開(kāi)展任何證券期貨經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),且不具備在境內開(kāi)展證券經(jīng)紀、基金銷(xiāo)售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。根據國家法律法規規定,假借“合格境外投資者”名義,以銷(xiāo)售金融產(chǎn)品等形式為噱頭,誘導投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為,涉嫌詐騙。

青海證監局在此提醒廣大投資者,警惕并遠離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內開(kāi)展的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),以免遭受財產(chǎn)損失。一旦發(fā)現,請及時(shí)向公安機關(guān)報案。