根據《中華人民共和國政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第三十一條、三十二條和《中國證監會(huì )證券期貨監管信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十七條的有關(guān)規定，現將中國證券監督委員會(huì )陜西監管局2012年度監管信息公開(kāi)有關(guān)情況公布如下：

一、監管信息公開(kāi)規章制度建設情況

一是修訂完善我局互聯(lián)網(wǎng)站管理和信息發(fā)布工作制度，進(jìn)一步明確了監管信息的提供、審核、發(fā)布和維護等各環(huán)節的責任和工作要求。完善行政許可審核程序，強化復核力度。二是梳理監管職責，發(fā)布了證券經(jīng)營(yíng)機構行政許可項目目錄和基金管理公司行政許可目錄，以及證券公司變更境內分支機構營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備案事項的工作程序和基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格核準等辦事指南，為市場(chǎng)主體申請行政許可和報備提供了便利。三是監管信息公開(kāi)范圍進(jìn)一步擴大，主動(dòng)公開(kāi)轄區上市公司現金分紅、股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票等情況。四是建立監管信息公開(kāi)工作通報制度，持續督促指導全局依法做好監管信息工作。

二、監管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

我局主動(dòng)公開(kāi)的監管信息范圍包括機構職能、制度規范、通知公告、行政許可（含證券類(lèi)行政許可審核進(jìn)展）、辦事指南、監管對象、統計信息、風(fēng)險提示及年度報告等9大類(lèi)。截止2012年12月31日，我局主動(dòng)公開(kāi)監管信息180條,其中行政許可類(lèi)142 項、監管對象12項、通知公告8項、統計信息11項、辦事指南6項、年度報告1項。

三、依申請公開(kāi)監管信息情況

2012年，我局共受理監管信息公開(kāi)申請16件，全部依法合規予以及時(shí)回復。

四、依申請公開(kāi)收費情況

我局按照《條例》的有關(guān)規定，目前暫未對信息公開(kāi)申請人進(jìn)行收費，待證監會(huì )出臺依申請公開(kāi)收費標準后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復議、提起行政訴訟情況

2012年我局未收到因申請監管信息公開(kāi)提起的行政復議或行政訴訟。

六、監管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

（一）存在的問(wèn)題

依申請公開(kāi)數量和主體類(lèi)型雖有所增加，但社會(huì )公眾對政府信息公開(kāi)工作了解不夠深入，申請監管信息公開(kāi)的參與度不高，監管信息公開(kāi)工作的宣傳有待進(jìn)一步加強。

（二）整改措施

繼續加大信息公開(kāi)工作的宣傳力度，進(jìn)一步擴大信息公開(kāi)工作影響力，提高社會(huì )公眾參與意識。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    二〇一三年一月十六日