于群力：

經(jīng)查，你作為期貨從業(yè)人員，存在以下問(wèn)題：一是在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)過(guò)程中引導其將風(fēng)險評估等級定為C4等級。二是在期貨交易基礎知識測試過(guò)程中，微信向客戶(hù)提供答案以幫助其通過(guò)考試。三是在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及后續流程中未盡到風(fēng)險提示與告知義務(wù)。

上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監會(huì )令第48號）第十四條第二項、第三項規定。根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監會(huì )令第48號）第二十九條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

    如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

陜西證監局        

2025年4月1日       

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