關(guān)于對邁科期貨股份有限公司

采取出具警示函措施的決定

 

邁科期貨股份有限公司：

經(jīng)查，你公司制作并對外提供的“邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計劃”宣傳材料中，存在與實(shí)際情況不符的誤導性表述，反映公司未能有效執行內部控制與風(fēng)險管理制度，違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2016〕13號）第三條、《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第137號）第四十六條、第六十八條第一項規定。

依據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》（證監會(huì )公告〔2016〕13號）第十二條、《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第137號）第八十七條相關(guān)規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

 

 

 

 

陜西證監局

2025年5月22日