關(guān)于對陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、

樊帆、薛欣嘉采取出具警示函措施的決定

 

陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、樊帆、薛欣嘉：

經(jīng)查，陜西絲路同輝私募基金管理有限公司在從事私募投資基金業(yè)務(wù)中，存在以下違規行為：一是從事通道業(yè)務(wù)，未勤勉盡責履行管理人職責；二是部分基金投資管理不規范；三是未及時(shí)履行管理人信息變更手續。

上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款、第二十五條第一款的規定。你公司董事長(cháng)兼總經(jīng)理樊帆負責日常經(jīng)營(yíng)管理，合規風(fēng)控負責人薛欣嘉負責合規風(fēng)控工作，對上述違規問(wèn)題負有主要責任。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、樊帆、薛欣嘉采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

 

 

 

 

陜西證監局

2025年6月23日