煙臺銀行股份有限公司：

經(jīng)查，你行存在以下問(wèn)題：一是未有效執行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的內部控制與風(fēng)險管理制度；二是代銷(xiāo)的部分公募基金產(chǎn)品未準確向投資者揭示客戶(hù)維護費；三是《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項發(fā)生變更，但未申請換領(lǐng)。

上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第二十五條、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法〉的規定》（證監會(huì )公告〔2020〕58號）第五條第三款、第十二條第三款的規定。根據《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第五十三條的規定，我局決定對你行采取責令改正的監督管理措施。你行應進(jìn)一步加強基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合規管理，認真進(jìn)行整改，于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                                                                                                               山東證監局

                                                                                                              2025年6月16日

【打印】 【關(guān)閉窗口】