當事人：陳某，女，197X年X月出生，住址：北京市西城區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，本局對陳某出借自己的證券賬戶(hù)的違法行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，陳某存在以下違法事實(shí):

“陳某”銀河證券賬戶(hù)于2009年3月10日開(kāi)立。2020年3月1日至2022年8月16日期間，陳某將其銀河證券賬戶(hù)出借給張某使用。案涉期間，張某借用“陳某”銀河證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易。

上述事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)賬戶(hù)交易使用的IP地址等證據證明，足以認定。

陳某的上述行為違反了《證券法》第五十八條規定，構成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶(hù)的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定的規定，本局決定：對陳某責令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

                                                                         2025年6月11日

【打印】 【關(guān)閉窗口】