當事人：上海財咖啡基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財咖啡或公司），統一社會(huì )信用代碼：91310000065953363B，住所：上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）的有關(guān)規定，本局對財咖啡違反法律法規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，財咖啡存在以下違法事實(shí)：

2014年，財咖啡獲批證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，屬于獨立基金銷(xiāo)售機構。財咖啡的災難備份機制為其基金銷(xiāo)售系統自帶的數據備份功能，該系統硬件設備由北京萬(wàn)國長(cháng)安科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)國科技）予以托管。2023年9月，因財咖啡未繳納服務(wù)費用，萬(wàn)國科技對財咖啡托管的硬件設備做出斷電處理，財咖啡災難備份系統滅失。

上述事實(shí)，有相關(guān)合同、相關(guān)公司情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄及相關(guān)工商登記備案材料等證據證明，足以認定。

本局認為，財咖啡的上述行為違反了《基金法》第一百零七條的規定，構成《基金法》第一百四十四條所述情形。

財咖啡作為獨立基金銷(xiāo)售機構，基金銷(xiāo)售系統及災難備份系統不晚于2023年9月滅失，至今已逾一年，公司未采取措施恢復系統，糾正違法行為，消除危害后果，情節嚴重。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《基金法》第一百四十四條規定，本局決定：對上海財咖啡基金銷(xiāo)售有限公司處以三十萬(wàn)元罰款，并責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

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