上海固信投資控股有限公司、程治中：

經(jīng)查，你公司（上海固信投資控股有限公司，統一社會(huì )信用代碼：913101150861816573）在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下事實(shí)：

代持自然人投資者的基金份額，未履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉義務(wù)，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第一款的規定。

程治中作為公司法定代表人、執行董事、總經(jīng)理，在履職過(guò)程中，未恪守職業(yè)道德和行為規范，對公司違規行為負有責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第四條第二款的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，現決定對你公司及程治中采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

2025年6月16日