當事人：夏某婕，女，199X年X月出生，住址：上海市浦東新區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）的有關(guān)規定，本局對夏某婕作為基金從業(yè)人員未按規定申報投資的違法行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，夏某婕存在以下違法事實(shí)：

夏某婕于201X年X月入職某基金管理股份有限公司工作，系基金從業(yè)人員。2020年3月至2024年4月期間,夏某婕控制使用“陳某”證券賬戶(hù)進(jìn)行證券投資，但事先未向所任職基金管理公司申報。

以上事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、勞動(dòng)合同、相關(guān)公司制度、相關(guān)公司情況說(shuō)明及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

本局認為，夏某婕的上述行為違反了《基金法》第十七條第一款的規定，構成《基金法》第一百二十條第一款所述情形。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《基金法》第一百二十條第一款規定，本局決定：對夏某婕處以三萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局

                                                                         2025年7月1日