近日，為進(jìn)一步提升轄區投資者保護工作水平，推動(dòng)轄區投資者訴求辦理從“被動(dòng)應對”向“主動(dòng)治理”轉變，切實(shí)保護投資者特別是中小投資者合法權益，山西證監局組織召開(kāi)投資者保護工作座談會(huì )。轄區行業(yè)協(xié)會(huì )、投教基地、部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機構等相關(guān)負責人20余人參加了座談會(huì )。

會(huì )上，山西證監局向與會(huì )機構通報今年以來(lái)轄區投資者訴求反映較為集中的問(wèn)題，并深入剖析原因，提出整改要求。與會(huì )機構代表認真總結投資者保護工作的主要做法和經(jīng)驗，深入分析工作推進(jìn)中的問(wèn)題和難點(diǎn)，并提出切實(shí)可行的工作舉措及建議。

山西證監局分管負責人強調，轄區各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構要以解決好投資者訴求事項為抓手，檢視日常工作中存在的薄弱環(huán)節，綜合施策，進(jìn)一步提高投資者保護工作水平。一要高度重視。投資者訴求是反映投資者保護工作到位不到位的一個(gè)重要窗口，是資本市場(chǎng)踐行政治性、人民性的直接體現，也是提高投資者獲得感和幸福感的重要途徑，各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構要把投訴辦理擺到維護社會(huì )穩定的大局中去，著(zhù)力把矛盾糾紛化解在源頭。二要合規為要。嚴守合規經(jīng)營(yíng)“生命線(xiàn)”，嚴格落實(shí)適當性管理要求，把“了解你的客戶(hù)”切實(shí)落到實(shí)處，筑牢內部治理防線(xiàn)，增強廉潔從業(yè)意識，把功能性放在首位，平衡好“義”與“利”的關(guān)系，做好投資者保護的基礎工作。三要抓好教育。著(zhù)力構建全鏈條投資者保護工作格局，將投資者教育工作嵌入產(chǎn)品創(chuàng )設、銷(xiāo)售服務(wù)、售后管理、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節，講明合同條款、講清業(yè)務(wù)規則、講透投資風(fēng)險，堅決扛起投資者保護工作第一責任人的使命和職責。四要廣泛宣傳。立足山西投資者群體和區域特點(diǎn)，扎實(shí)有效做好資本市場(chǎng)和打非宣傳，加大對資本市場(chǎng)新政策、新制度、新業(yè)務(wù)以及投資者保護便民服務(wù)、機制創(chuàng )新示范案例、典型案例的宣傳解讀力度，讓投資者了解更多保護自身合法權益的新途徑新機制，切實(shí)將非法證券期貨活動(dòng)防在“被騙之前”、阻在“深陷之前”，用精準投教護好群眾“錢(qián)袋子”。