當事人：慧研智投科技有限公司（曾用名：民眾證券投資咨詢(xún)有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)慧研智投或公司），住所：山西省太原市轉型綜合改革示范區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對慧研智投違反證券投資咨詢(xún)法律法規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，慧研智投違法事實(shí)如下：

在2023年11月至2024年6月期間簽訂訂單的關(guān)聯(lián)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，多名員工向投資者發(fā)送“隨便買(mǎi)隨便賺，這實(shí)力牛不牛？”“能不能賺錢(qián)？答案是：買(mǎi)了就能賺！”“大盤(pán)大跌20個(gè)點(diǎn)，我們的票閉著(zhù)眼都賺錢(qián)！跨周金股，您就放心大膽跟！保證必不會(huì )讓你失望”“當天不一定都漲，80%左右2-5個(gè)交易日有表現，每天基本上都會(huì )有漲停的”“跨月金股王主打高勝率！高爆發(fā)！今年全戰全勝！錯過(guò)必后悔！”“我們短線(xiàn)操作就這一個(gè)價(jià)格3000塊六，這個(gè)是固定好的，在證監會(huì )包括總部都是備案好的”“有望當天漲停！好票買(mǎi)在漲停前??！”等內容的信息。相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)行為業(yè)務(wù)模式類(lèi)似，涉及信息數量較多且使用企業(yè)微信發(fā)送，內容具有明顯誤導性。慧研智投在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、員工花名冊、客戶(hù)訂單明細表、情況說(shuō)明、營(yíng)銷(xiāo)記錄截圖、公司制度等證據證明。

慧研智投的上述行為違反《證券法》第五十六條第二款的規定，構成《證券法》第一百九十三條第二款的違法行為。

慧研智投在陳述申辯材料中提出：公司積極配合調查，在接受調查期間主動(dòng)降低違法行為對投資者和資本市場(chǎng)秩序的不良影響，請求從輕處罰。

經(jīng)復核，針對慧研智投提出的陳述申辯意見(jiàn)，我局予以采納。  

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第二款的規定，我局決定：

對慧研智投科技有限公司責令改正，并處以180萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )山西監管局

2024年12月26日      

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