當事人：梁晗，男，1982年7月出生，住址：北京市海淀區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對梁晗出借賬戶(hù)的行為進(jìn)行了立案調查、審理，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，梁晗存在以下違法事實(shí)：

“梁晗”證券賬戶(hù)于2024年6月18日開(kāi)立于中信證券股份有限公司北京三里河東路證券營(yíng)業(yè)部，該證券賬戶(hù)自開(kāi)立后交由郭某萌控制使用。

2024年6月20日至2024年7月31日，郭某萌使用“梁晗”證券賬戶(hù)累計買(mǎi)入“克勞斯”股票，成交533,531股，成交金額2,619,869.26元。2024年8月2日至2024年10月21日，累計賣(mài)出成交368,800股，成交金額2,127,529.5元，剩余164,731股。上述證券交易的資金均來(lái)自郭某萌，股票賣(mài)出和持有權益也歸屬于郭某萌。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、微信截圖、銀行及證券賬戶(hù)資料、交易流水、交易設備IP等證據證明。

梁晗上述行為違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

對梁晗責令改正，給予警告，并處以30,000元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )山西監管局

2024年12月25日      

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