深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司、黃志標、成新思：

經(jīng)查，深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是未確認投資者是否知悉信息披露查詢(xún)賬號，未履行謹慎勤勉義務(wù)；二是未按基金合同約定向投資者披露可能影響投資者權益的重大信息；三是未妥善保存部分投資者適當性管理相關(guān)資料。黃志標、成新思負責深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司日常經(jīng)營(yíng)管理、信息披露、投資運作等工作，作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規范。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第四條、第二十四條、第二十六條以及《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號）第九條第一款第（八）項的相關(guān)規定。

依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司、黃志標、成新思采取出具警示函的行政監管措施。

如對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                             深圳證監局  

                              2025年5月26日

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