國投證券股份有限公司深圳分公司:

    經(jīng)查，你公司存在個(gè)別營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員在從事公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)期間向投資者承諾收益，個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷(xiāo)售，個(gè)別從業(yè)人員在從業(yè)期間向客戶(hù)提供開(kāi)通相關(guān)權限的知識測評答案等違規情形，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第二十四條第二項、第三十條第二款及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會(huì )令第202號）第三條的規定。

    根據《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

                             深圳證監局  

                              2025年6月12日

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