深圳前海鼎力投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，深圳前海鼎力投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是未獨立開(kāi)展投資決策，未履行謹慎勤勉義務(wù);二是基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理備案手續；三是未妥善保存部分投資者適當性管理材料。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第四條第一款、第八條第一款、第二十六條的相關(guān)規定。

依據《私募管理辦法》第三十三條的規定，我局決定對深圳前海鼎力投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監管措施。

如對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

                             深圳證監局  

                              2025年5月26日

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