當事人：李某彥，男，198X年9月出生，住址：廣東省深圳市南山區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）的有關(guān)規定，我局對李某彥泄露未公開(kāi)信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，李某彥存在以下違法事實(shí)：

一、李某彥知悉相關(guān)未公開(kāi)信息情況

李某彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理，自2020年12月30日至今擔任公司所管理“信澳周期動(dòng)力”的基金經(jīng)理。

李某彥在任期間，負責上述兩只公募基金產(chǎn)品（以下統稱(chēng)為信澳基金組）的運作計劃、實(shí)施、追蹤、調整和投資指令的下達，并對所轄基金運作中涉及的交易行為負責，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開(kāi)信息。

二、李某彥泄露未公開(kāi)信息

李某彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李某彥公募基金經(jīng)理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫療”“金一文化”“洛陽(yáng)鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開(kāi)信息。

三、李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛星”“中國衛通”2只股票的未公開(kāi)信息，明示、暗示張某程從事相關(guān)交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶(hù)同期于信澳基金組賬戶(hù)交易上述2只股票，趨同交易金額共計2,407,386元，趨同交易盈利142,889.49元。

上述違法事實(shí)，有基金公司相關(guān)文件、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通訊記錄等證據證明，足以認定。

李某彥的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，我局決定：

一、對李某彥泄露未公開(kāi)信息的行為，責令改正，并處以80萬(wàn)元罰款。

二、對李某彥明示、暗示他人從事相關(guān)交易的行為，責令改正，沒(méi)收違法所得142,889.49元，并處以60萬(wàn)元罰款。

綜上，對李某彥責令改正，沒(méi)收違法所得142,889.49元，合計處以140萬(wàn)元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和四川證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

四川證監局 

2024年11月18日

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