當事人：丁兆，男，1985年10月出生，時(shí)任匯宇制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯宇制藥或公司）董事長(cháng)、總經(jīng)理，住址：成都市雙流區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對丁兆短線(xiàn)交易匯宇制藥股票行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：

2018年11月至今，丁兆擔任匯宇制藥董事長(cháng)、總經(jīng)理，丁某系丁兆父親，嚴某系丁兆母親。2021年10月26日至2023年9月22日，丁某、嚴某分別使用本人證券賬戶(hù)合計買(mǎi)入“匯宇制藥”股票142,212股，成交金額2,813,063.78元。2022年4月25日至2023年11月1日，丁某、嚴某賬戶(hù)合計賣(mài)出“匯宇制藥”股票142,211股，成交金額2,525,138.99元。前述交易構成買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出以及賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入的情形。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、證券交易流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、公司公告等證據證明，足以認定。

丁兆作為公司董事長(cháng)、總經(jīng)理，父親丁某、母親嚴某的上述行為導致丁兆違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規定，構成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十九條的規定，我局決定：

對丁兆給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                                    四川證監局  

                             2024年12月30日

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