當事人：蔡雨洋，男，1986年7月出生，住址：四川省成都市武侯區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對蔡雨洋涉嫌私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，蔡雨洋存在以下違法事實(shí)：

蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在國海證券股份有限公司任職，系證券從業(yè)人員。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶(hù)張某瓊委托，通過(guò)尾號為5090的手機操作張某瓊在華西證券四川互聯(lián)網(wǎng)證券分公司開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)（2019年11月開(kāi)立，資金賬號為732******250），累計證券買(mǎi)賣(mài)成交筆數844筆、成交金額1880.50萬(wàn)元。2023年5月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶(hù)張某瓊委托，通過(guò)尾號為5090的手機操作張某瓊在聯(lián)儲證券成都洗面橋街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)（2023年5月開(kāi)立，資金賬號為12****72），累計證券買(mǎi)賣(mài)成交筆數458筆、成交金額924.15萬(wàn)元。張某瓊證券賬戶(hù)資金來(lái)源于本人，蔡雨洋無(wú)違法所得。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息、證券賬戶(hù)交易流水、銀行賬戶(hù)流水等證據證明，足以認定。

蔡雨洋的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款的規定，構成《證券法》第二百一十條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十條的規定，我局決定：對蔡雨洋責令改正，給予警告，并處罰款2萬(wàn)元。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請書(shū)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                                四川證監局  

                              2025年2月25日

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