曾飛然：

經(jīng)查，四川天睿博裕股權投資基金管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下行為：一是部分基金產(chǎn)品未按規定辦理備案手續；二是從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)；三是未建立從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度；四是未按規定程序收集部分投資者資產(chǎn)證明，未認真履行謹慎勤勉義務(wù)。上述行為違反了《私募投資基金監督管理條例》第三條第三款、第二十六條第二款、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》第四條規定。

你作為公司法定代表人、執行董事、總經(jīng)理，未按照《私募投資基金監督管理條例》第三條第四款和《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第二款規定履行職責，對上述違規行為負有責任。根據《私募投資基金監督管理條例》第四十條第二款、《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條和《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》第十三條第一款規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                               四川證監局 

                             2025年5月29日

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